文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 趙旎
在美國(guó)專利申請(qǐng)實(shí)踐中，“重復(fù)授權(quán)”（Double Patenting）的問(wèn)題是代理人經(jīng)常遇到的問(wèn)題。
MPEP 804中對(duì)重復(fù)授權(quán)做出了具體的解釋。當(dāng)一件授權(quán)專利的排他權(quán)期限通過(guò)其它專利的授權(quán)而不公正地延長(zhǎng)時(shí)，即會(huì)產(chǎn)生重復(fù)授權(quán)問(wèn)題。重復(fù)授權(quán)駁回常發(fā)生于，審查員認(rèn)為被審查的申請(qǐng)中要求保護(hù)的發(fā)明或其明顯變型和另一個(gè)專利或共同待決申請(qǐng)中要求保護(hù)的發(fā)明或其明顯變型相同，需要注意的是，有重復(fù)授權(quán)問(wèn)題的兩件或多件專利之間必須存在某些共同的發(fā)明人或?qū)＠麢?quán)人。
重復(fù)授權(quán)分為不同類型，如果按照所比較的權(quán)利要求是否完全相同，可以分為法定重復(fù)授權(quán)（Statutory Double Patenting）和非法定重復(fù)授權(quán)（（Non-statutory Double Patenting）。
（1）法定重復(fù)授權(quán)：適用于不同案件中權(quán)利要求主張保護(hù)相同的發(fā)明的情況(same invention)，通常僅當(dāng)相沖突的權(quán)利要求完全一致或者基本一致并且具有相同的保護(hù)范圍時(shí)才會(huì)引起法定重復(fù)授權(quán)駁回，所以法定重復(fù)授權(quán)駁回很少遇到。
（2）非法定重復(fù)授權(quán)：適用于不同案件中權(quán)利要求所描述的發(fā)明為顯而易見(jiàn)的變型的情況(obviousness)，也被稱為“顯而易見(jiàn)型重復(fù)授權(quán)”，顯而易見(jiàn)型重復(fù)授權(quán)駁回更加常見(jiàn)。
此外，在實(shí)踐中，在遇到審查員提出的顯而易見(jiàn)型重復(fù)授權(quán)駁回中，還可以進(jìn)一步分為兩種情況，即（2a）臨時(shí)性重復(fù)授權(quán)駁回，即，一個(gè)共同待決申請(qǐng)的權(quán)利要求對(duì)抗另一個(gè)共同待決申請(qǐng)的權(quán)利要求。（2b）非臨時(shí)性重復(fù)授權(quán)駁回，即，在先專利的權(quán)利要求對(duì)抗另一個(gè)共同待決申請(qǐng)的權(quán)利要求。
筆者認(rèn)為非臨時(shí)性顯而易見(jiàn)型重復(fù)授權(quán)駁回是代理人在實(shí)踐中更經(jīng)常遇到的，此時(shí)往往可以通過(guò)爭(zhēng)辯，或修改在后申請(qǐng)的權(quán)利要求，或提交期末放棄的方法克服重復(fù)授權(quán)問(wèn)題。
如果考慮盡快授權(quán)，那么期末放棄（Terminal disclaimers）是最簡(jiǎn)單快速的方法。在實(shí)踐中，期末放棄通常是指申請(qǐng)人通過(guò)同意當(dāng)前申請(qǐng)（一般為在后申請(qǐng)）授權(quán)成為的專利的保護(hù)期限與同一申請(qǐng)人的另一件專利/申請(qǐng)（在先專利/申請(qǐng)）的保護(hù)期限相同，放棄在后申請(qǐng)專利獲得的“超期保護(hù)”，使得兩件專利的在同一天失效。即，實(shí)踐中通常是，同一申請(qǐng)人擁有一件在先申請(qǐng)及一件在后申請(qǐng)時(shí)，會(huì)在在后申請(qǐng)的審查中收到重復(fù)授權(quán)問(wèn)題，并在此時(shí)做出期末放棄。然而筆者在實(shí)踐中也遇到過(guò)在在先申請(qǐng)的審查階段即被審查員提出重復(fù)授權(quán)問(wèn)題，并做出期末放棄的。
由于筆者通常處理生化領(lǐng)域案件，在此分享一個(gè)生化領(lǐng)域關(guān)于重復(fù)授權(quán)及期末放棄的案件。
同一申請(qǐng)人A有兩件申請(qǐng)日不同的申請(qǐng)B和C，其中B的申請(qǐng)日早于C的申請(qǐng)日。申請(qǐng)B和C均在實(shí)審階段中，在審查員審查在先申請(qǐng)B的過(guò)程中指出其與在后申請(qǐng)C存在顯而易見(jiàn)型重復(fù)授權(quán)問(wèn)題：在先申請(qǐng)B要求了一種藥物組合物，其包含藥物1和藥物2；在后申請(qǐng)C要求了一種藥物1和免疫調(diào)節(jié)活性物。審查員認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)公開(kāi)了藥物2是一種眾所周知的免疫調(diào)節(jié)活性物，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易想到將一種免疫調(diào)節(jié)活性物與藥物1聯(lián)合使用得到與在先申請(qǐng)B類似的效果，因此在先申請(qǐng)B與在后申請(qǐng)C存在顯而易見(jiàn)型重復(fù)授權(quán)問(wèn)題。
此時(shí)，在先申請(qǐng)B及在后申請(qǐng)C均為待決申請(qǐng)。如果按照常規(guī)方法，可以考慮修改申請(qǐng)B的權(quán)利要求，爭(zhēng)辯或提交期末放棄。然而在此案中，爭(zhēng)辯在答復(fù)中不被接受的風(fēng)險(xiǎn)較大。而在在后申請(qǐng)C也正處于待決狀態(tài)的時(shí)候，似乎修改在先申請(qǐng)B的權(quán)利要求也無(wú)從下手。此時(shí)為了促進(jìn)順利審查及授權(quán)，提交期末放棄似乎比較穩(wěn)妥。與常見(jiàn)的提交期末放棄不同的是，此時(shí)是在答復(fù)在先申請(qǐng)B的重復(fù)授權(quán)問(wèn)題中提交關(guān)于在后申請(qǐng)C的期末放棄。此時(shí)提交的期末放棄對(duì)在審的申請(qǐng)B沒(méi)有什么實(shí)質(zhì)性影響，只是在后申請(qǐng)C可能會(huì)喪失一些專利期。筆者認(rèn)為在在先申請(qǐng)及在后申請(qǐng)均為未決狀態(tài)下，即在在先申請(qǐng)中提出顯而易見(jiàn)型重復(fù)授權(quán)駁回的情況比較少見(jiàn)。
針對(duì)此情況，筆者在查閱資料后，發(fā)現(xiàn)針對(duì)這種情況除了期末放棄或修改權(quán)項(xiàng)外，還有“暫時(shí)擱置（hold in abeyance）”的答復(fù)方法，即：延遲決定。這種請(qǐng)求可以暫時(shí)不答復(fù)臨時(shí)性重復(fù)授權(quán)駁回的審查意見(jiàn)。審查員在后續(xù)的審查意見(jiàn)中會(huì)重復(fù)該臨時(shí)性重復(fù)授權(quán)駁回，此時(shí)申請(qǐng)人可以再次提出暫時(shí)擱置該駁回的請(qǐng)求來(lái)延緩實(shí)質(zhì)性答復(fù)。通過(guò)實(shí)質(zhì)性答復(fù)的延期，在大部分情況下，申請(qǐng)人能夠避免產(chǎn)生與爭(zhēng)辯、修改、期末放棄的準(zhǔn)備和提交等相關(guān)的不必要費(fèi)用。在對(duì)其中一件相關(guān)申請(qǐng)的審查過(guò)程中，相沖突的權(quán)利要求可能會(huì)被修改到一定程度，從而臨時(shí)性重復(fù)授權(quán)問(wèn)題自動(dòng)克服。此外，如果其中一件相關(guān)申請(qǐng)被放棄，那么就不存在重復(fù)授權(quán)，審查員將會(huì)撤回重復(fù)授權(quán)駁回審查意見(jiàn)。【1】然而由于在實(shí)踐中筆者并未試過(guò)此方法的可行性，在此僅提供思路，不做贅述。
綜上所述，在美國(guó)專利實(shí)踐中，重復(fù)授權(quán)問(wèn)題多見(jiàn)于顯而易見(jiàn)型重復(fù)授權(quán)駁回，并且多為非臨時(shí)性重復(fù)授權(quán)駁回，此時(shí)申請(qǐng)人必須做出實(shí)質(zhì)性答復(fù)，即爭(zhēng)辯，修改權(quán)利要求或期末放棄。而部分少見(jiàn)于臨時(shí)性重復(fù)授權(quán)駁回，如筆者所舉例子，此時(shí)簡(jiǎn)單處理方式仍可考慮期末放棄，只是期末放棄的思路與常規(guī)有所不同。
參考文獻(xiàn)
【1】克服美國(guó)重復(fù)授權(quán)駁回的答復(fù)策略，集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分部 魯梅