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文/北京市集佳律師事務(wù)所 李洪江
摘要：
我國關(guān)于功能性限定的技術(shù)特征并沒有采用“周邊限定主義”以及“中心限定主義”，而是根據(jù)我國專利撰寫、保護(hù)等水平的現(xiàn)狀，采“折中主義”學(xué)說，反對(duì)將授權(quán)確權(quán)程序中直接認(rèn)定“包含功能性限定技術(shù)特征的權(quán)利要求覆蓋了本領(lǐng)域技術(shù)人員所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式”的觀點(diǎn)，結(jié)合說明書以及附圖的內(nèi)容，以“一基本、兩相同”為判定原則，并考慮實(shí)現(xiàn)其功能必不可少的技術(shù)特征。
功能性限定的技術(shù)特征歷來受到專利授權(quán)確權(quán)以及侵權(quán)訴訟當(dāng)事人、審查員、法官的高度關(guān)注，甚至至今存在爭議。如何厘清功能性限定的技術(shù)特征保護(hù)范圍，將成為專利侵權(quán)訴訟中指控被控侵權(quán)產(chǎn)品是否落入涉案專利的重要步驟，成為各方當(dāng)事人不可回避的問題。
一、專利授權(quán)確權(quán)程序中涉及功能性限定技術(shù)特征的審查
專利法第26條第4款規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。具體是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持。也就是說，權(quán)利要求書中的每一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍。
在撰寫權(quán)利要求的過程中，專利代理人通常根據(jù)說明書記載的一個(gè)或者多個(gè)實(shí)施方式或?qū)嵤├M(jìn)行概括。因此，權(quán)利要求的概括應(yīng)當(dāng)不超出說明書公開的范圍。如果本領(lǐng)域技術(shù)人員可以合理預(yù)測說明書給出的實(shí)施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性能或用途，則應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人將權(quán)利要求的保護(hù)范圍概括至覆蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。
對(duì)于用上位概念概括或用并列選擇方式概括的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)審查這種概括是否得到說明書的支持。如果權(quán)利要求的概括包含申請(qǐng)人推測的內(nèi)容，而其效果又難于預(yù)先確定和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為這種概括超出了說明書公開的范圍。因此對(duì)于含有功能性限定的特征的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)審查該功能性限定是否得到說明書的支持。
審查指南規(guī)定：對(duì)產(chǎn)品權(quán)利要求來說，應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限定發(fā)明。對(duì)于權(quán)利要求中所包含的功能性限定的技術(shù)特征，當(dāng)專利審查員經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查最終授權(quán)的權(quán)利要求而言，根據(jù)權(quán)利推定有效原則，應(yīng)當(dāng)理解為包含功能性限定技術(shù)特征的權(quán)利要求覆蓋了本領(lǐng)域技術(shù)人員所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式。
二、專利侵權(quán)訴訟程序中涉及功能性限定技術(shù)特征的認(rèn)定
根據(jù)專利法第五十九條的規(guī)定：發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。而面對(duì)涉及功能性限定的技術(shù)特征的保護(hù)范圍問題，卻出現(xiàn)諸多爭議。
關(guān)于功能性限定的技術(shù)特征，目前僅有兩項(xiàng)司法解釋可供依照：（1）根據(jù)2010年1月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱“司法解釋一”）第四條的規(guī)定：對(duì)于權(quán)利要求中以功能或者效果表述的技術(shù)特征，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合說明書和附圖描述的該功能或者效果的具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式，確定該技術(shù)特征的內(nèi)容。（2）根據(jù)2016年4月1日起實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱“司法解釋二”）第八條第二款的規(guī)定：與說明書及附圖記載的實(shí)現(xiàn)前款所稱功能或者效果不可缺少的技術(shù)特征相比，被訴侵權(quán)技術(shù)方案的相應(yīng)技術(shù)特征是以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)相同的功能，達(dá)到相同的效果，且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該相應(yīng)技術(shù)特征與功能性特征相同或者等同。
可見，我國關(guān)于功能性限定的技術(shù)特征并沒有采用“周邊限定主義”以及“中心限定主義”，而是根據(jù)我國專利撰寫、保護(hù)等水平的現(xiàn)狀，采“折中主義”學(xué)說，反對(duì)將授權(quán)確權(quán)程序中直接認(rèn)定“包含功能性限定技術(shù)特征的權(quán)利要求覆蓋了本領(lǐng)域技術(shù)人員所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式”的觀點(diǎn)，結(jié)合說明書以及附圖的內(nèi)容，以“一基本、兩相同”為判定原則。
在（2015）京知民初字第441號(hào)案中，北京握奇數(shù)據(jù)系統(tǒng)有限公司主張恒寶股份有限公司提供的EX-ZN型USBKey產(chǎn)品落入了涉案專利權(quán)利要求1的保護(hù)范圍：G、一種電子裝置，與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的客戶端相連；H、包括有操作運(yùn)算模塊，用于執(zhí)行安全運(yùn)算操作命令；I、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)模塊，用于保存用戶數(shù)據(jù)和應(yīng)用數(shù)據(jù)；……
北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院認(rèn)為：權(quán)利要求16系產(chǎn)品權(quán)利要求，受保護(hù)的應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)品的部件或部件之間的配合關(guān)系。H特征記載的是操作運(yùn)算模塊的功能，屬于功能性特征，即對(duì)于結(jié)構(gòu)、組分、步驟、條件或其之間的關(guān)系等，通過其在發(fā)明創(chuàng)造中所起的功能或者效果進(jìn)行限定的技術(shù)特征。根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，對(duì)于權(quán)利要求中以功能表述的功能性技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)結(jié)合說明書和附圖表述的該功能的具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式確定該技術(shù)特征的內(nèi)容。
操作運(yùn)算模塊的功能是用于執(zhí)行安全運(yùn)算操作命令。在專利說明書具體實(shí)施方式部分，第12頁記載，“智能卡芯片 260 完成 APDU 命令指定的安全運(yùn)算操作后，將執(zhí)行結(jié)果回送微處理器 240”；在第11頁記載，“操作運(yùn)算模塊180，連接微處理器，用于完成操作控制列表指定的操作命令和控制操作控制列表的安全更新”；第11頁-12頁記載，“在本發(fā)明的裝置中，操作運(yùn)算模塊180可以部分或全部在微處理器140中。”從第22頁具體實(shí)施方式圖2可以看出，智能卡芯片260與微處理器相連接。
根據(jù)上述專利說明書具體實(shí)施方式部分的記載，執(zhí)行安全運(yùn)算操作模塊功能的部件是智能卡芯片；部件配合關(guān)系為，與微處理器相連接，或者可以全部或部分在微處理器中。據(jù)此，確定H特征的內(nèi)容是，“用于執(zhí)行安全運(yùn)算操作命令的操作運(yùn)算模塊，是智能卡芯片，它與微處理器相連接，也可以全部或部分在微處理器中。”
經(jīng)庭審質(zhì)證，將被控侵權(quán)產(chǎn)品的h特征與H特征進(jìn)行比對(duì)，法院認(rèn)為：由于它們屬于功能性特征，需要從產(chǎn)品部件及其功能、部件的配合關(guān)系三方面進(jìn)行比較。H特征使用的部件是智能卡芯片，h特征使用的產(chǎn)品部件是協(xié)同處理器；h特征的協(xié)同處理器位于微處理器中；而H特征的智能卡芯片所處的位置，既可以與微處理器相連接，也可以部分或全部位于微處理器中，顯然，它在外延上包含了位于微處理器中這種情形。智能卡芯片與協(xié)同處理器在功能上均是用于執(zhí)行安全運(yùn)算操作命令，由此看，雖然h特征采用的部件與H特征不同，但是屬于以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)相同的功能，達(dá)到相同的效果，且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到，故h特征與H特征分別記載的功能和部件配合關(guān)系相同，使用的部件等同，兩特征構(gòu)成等同。
在（2015）浙杭知初字第687號(hào)案中，肇慶市衡藝實(shí)業(yè)有限公司主張被告杭州阿里巴巴、深圳市鴻鑫拓普電子科技有限公司銷售的“磁懸浮地球儀”涉嫌侵犯其“200610065336.1”發(fā)明專利權(quán)利要求1：“ 一種磁斥型懸浮裝置，包括……懸浮體水平運(yùn)動(dòng)控制裝置，設(shè)置在所述底座內(nèi)，當(dāng)所述底座上方懸浮的所述磁性懸浮體在水平方向上偏離所述基準(zhǔn)位置時(shí)，控制所述磁性懸浮體返回所述基準(zhǔn)位置。”
法院認(rèn)為：涉案專利權(quán)利要求1限定的“懸浮體水平運(yùn)動(dòng)控制裝置” 屬于功能和效果表述的技術(shù)特征，且本領(lǐng)域技術(shù)人員僅通過閱讀說明書、附圖不能直接、明確地確定其保護(hù)范圍，因此應(yīng)當(dāng)結(jié)合說明書的具體實(shí)施方式確定其保護(hù)范圍。根據(jù)涉案專利說明書記載：該功能性技術(shù)特征至少包含“帶鐵芯的四個(gè)線圈，串聯(lián)成相互獨(dú)立的兩個(gè)線圈并分別沿Y、X方向排列，通電后各組線圈鄰近懸浮體的一端的磁性相反”、“靠近各線圈頂端的位置安裝有四個(gè)霍爾元件傳感器（磁性傳感器），四個(gè)傳感器分成兩組，分別控制兩組線圈的勵(lì)磁電流，進(jìn)而控制懸浮體X、Y方向的自由移動(dòng)、“控制電路由完全相同的相對(duì)獨(dú)立的控制電路組成，控制電路分別控制兩組線圈組的勵(lì)磁電流，每個(gè)控制電路包括四個(gè)電路部分”等內(nèi)容，各該部分內(nèi)容均為實(shí)現(xiàn)水平運(yùn)動(dòng)控制技術(shù)方案所必需，對(duì)涉案專利權(quán)保護(hù)范圍具有限定作用。
而專利權(quán)人主張“電磁線圈+傳感器+控制電路”即可實(shí)現(xiàn)水平運(yùn)動(dòng)控制功能，并不贊同其他技術(shù)特征加入到該功能性技術(shù)特征中限定其保護(hù)范圍。
被告提出了自己的抗辯意見，即：“電磁線圈+傳感器+控制電路”僅僅是三個(gè)部件的名稱，如果沒有三者的配合關(guān)系，控制電路的具體排布均不能實(shí)現(xiàn)水平運(yùn)動(dòng)控制功能和效果。
最終法院采納了被告的主張，并認(rèn)為：雖可確定被控侵權(quán)產(chǎn)品底座內(nèi)具有霍爾元件傳感器，但其數(shù)量為3個(gè)，其中1個(gè)安裝在某一線圈的頂端，另外2個(gè)安裝在靠近前述線圈及其相鄰線圈的中部位置；被控侵權(quán)產(chǎn)品的控制電路也與涉案專利所描述的電路存在差異，因此被控侵權(quán)產(chǎn)品相應(yīng)技術(shù)特征與涉案專利技術(shù)方案存在明顯區(qū)別。
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