文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 李春暉

　　摘要

　　法釋〔2016〕1號(hào)對(duì)功能性特征提出了定義，其包括形式定義和對(duì)非功能性特征的實(shí)質(zhì)性排除兩部分。形式識(shí)別功能性特征的關(guān)鍵在于判斷何為功能/效果的表達(dá)。例如對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的產(chǎn)品權(quán)利要求，不能將與方法步驟對(duì)應(yīng)的“裝置+功能” 一概認(rèn)作功能性特征。實(shí)質(zhì)排除非功能性特征時(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員從權(quán)利要求所確定的具體實(shí)施方式可以是實(shí)現(xiàn)功能/效果的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或方法步驟，可能來(lái)源于功能執(zhí)行主體的術(shù)語(yǔ)本身、對(duì)功能執(zhí)行主體的具體實(shí)施方式限定及從功能/效果描述能確定的具體實(shí)施方式。前述“功能+裝置”特征的具體實(shí)施方式即為實(shí)現(xiàn)該功能的方法步驟，而非硬件結(jié)構(gòu)。在識(shí)別功能性特征時(shí)，只能依據(jù)權(quán)利要求自身和外部證據(jù)，而不能查看說(shuō)明書(shū)。

　　關(guān)鍵詞：功能性特征 定義 功能 效果 具體實(shí)施方式

　　一、引言：功能性特征之定義與解釋的發(fā)展

　　作為權(quán)利要求撰寫(xiě)會(huì)用到的一種特征描述方式，1993年審查指南即已涉及“功能性限定”即“用功能限定……特征的寫(xiě)法”1，以及“使用功能或者效果特征來(lái)限定發(fā)明”或“技術(shù)特征”2。這些說(shuō)法一直延續(xù)到2010年專(zhuān)利審查指南，并引入了“功能性限定的（技術(shù)）特征”的說(shuō)法3。

　　在專(zhuān)利審查實(shí)踐中，不提倡用功能/效果來(lái)限定技術(shù)特征。作為對(duì)該撰寫(xiě)方式（及其他過(guò)寬上位概念）的限制，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與其他專(zhuān)利局一樣基于最寬解釋原則來(lái)進(jìn)行支持問(wèn)題和新穎性、創(chuàng)造性問(wèn)題等的審查。

　　很多人一度認(rèn)為侵權(quán)司法實(shí)踐中對(duì)技術(shù)特征的解釋原則與確權(quán)階段是一致的。那么功能性限定的技術(shù)特征將被“理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式”4。但功能性限定的技術(shù)特征與使用本領(lǐng)域通用術(shù)語(yǔ)的普通技術(shù)特征（上位概念）的區(qū)別在于，后者已有較明確的內(nèi)涵和外延，覆蓋范圍是有限的；而功能性限定的技術(shù)特征雖有較明確的功能/效果，但外延尚未明確，不能明了究竟涵蓋哪些有限的具體實(shí)施方式，理論上的覆蓋范圍是無(wú)限的，可能大大超出發(fā)明人所作技術(shù)貢獻(xiàn)。

　　在此情況下，《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（下稱(chēng)《解釋》）5規(guī)定：對(duì)于以功能或效果表述的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)“結(jié)合說(shuō)明書(shū)和附圖描述的該功能或者效果的具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式，確定該技術(shù)特征的內(nèi)容。”如此解釋的保護(hù)范圍明顯小于其字面含義。此時(shí)，一個(gè)技術(shù)特征是被判定為功能或效果表述的技術(shù)特征還是普通技術(shù)特征，對(duì)保護(hù)范圍有重要影響。因此，如何定義和識(shí)別“以功能或者效果表述的技術(shù)特征”非常重要。

　　對(duì)此人民法院和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)均進(jìn)行了有益的探討，例如《專(zhuān)利侵權(quán)判定指南》6及《專(zhuān)利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)和假冒專(zhuān)利行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)指引（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《指引》）7。

　　在各種爭(zhēng)鳴的基礎(chǔ)上，《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ罚ㄏ路Q(chēng)《解釋二》）規(guī)定：“功能性特征，是指對(duì)于結(jié)構(gòu)、組分、步驟、條件或其之間的關(guān)系等，通過(guò)其在發(fā)明創(chuàng)造中所起的功能或者效果進(jìn)行限定的技術(shù)特征，但本領(lǐng)域普通技術(shù)人員僅通過(guò)閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實(shí)現(xiàn)上述功能或者效果的具體實(shí)施方式的除外。”8該定義以但書(shū)為界分為兩個(gè)部分：前一部分是對(duì)功能性特征的形式定義，后面的但書(shū)部分是從實(shí)質(zhì)上對(duì)非功能性特征的排除。

　　《解釋二》還引入了另一大的變化9：對(duì)于功能性特征，其等同特征僅覆蓋“以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)相同的功能，達(dá)到相同的效果”的技術(shù)特征10，不同于普通技術(shù)特征的“手段、功能、效果”均為“基本相同”的等同標(biāo)準(zhǔn)。 該規(guī)定為功能性特征的最終保護(hù)范圍，不應(yīng)再對(duì)功能或效果進(jìn)行“二次等同”11。如此，一技術(shù)特征是否被認(rèn)定為功能性特征，所產(chǎn)生的保護(hù)范圍的差別就更加明顯，因此正確識(shí)別功能性特征變得尤為重要。

　　《解釋二》定義的具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)尚不明確。何種語(yǔ)言表示功能/效果而何種語(yǔ)言不是？何種情況算是“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員僅通過(guò)閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實(shí)現(xiàn)……功能或者效果的具體實(shí)施方式”？

　　二、美國(guó)專(zhuān)利法之功能性特征簡(jiǎn)介

　　《解釋》及《解釋二》的規(guī)定類(lèi)似于美國(guó)專(zhuān)利法第112條(f)款的規(guī)定：被表達(dá)為執(zhí)行指定功能的手段或步驟的特征（未記載支持該功能的結(jié)構(gòu)、材料或動(dòng)作）應(yīng)被解釋為覆蓋說(shuō)明書(shū)中所描述的相應(yīng)結(jié)構(gòu)、材料或動(dòng)作，以及其等同方案12。該條款不僅適用于侵權(quán)訴訟，也適用于USPTO的專(zhuān)利審查：基于該條款來(lái)解釋功能性特征被認(rèn)為仍然符合最寬解釋原則13。從豐富的司法實(shí)踐中，USPTO之MPEP歸納了確定何時(shí)適用第112條(f)款的規(guī)則14，相當(dāng)于對(duì)功能性特征進(jìn)行了定義。簡(jiǎn)言之該規(guī)則有三方面的要素：1）無(wú)具體結(jié)構(gòu)含義的術(shù)語(yǔ)作為功能執(zhí)行主體；2）功能性語(yǔ)言的修飾；3）沒(méi)有充分描述功能的具體實(shí)施方式。

　　可見(jiàn)，《解釋二》與MPEP對(duì)功能性特征給出定義的方式不同。MPEP遵循了英美法一貫的分析傳統(tǒng)。而《解釋二》則體現(xiàn)了中國(guó)式的重實(shí)質(zhì)和綜合判斷、輕程序和分析的傳統(tǒng)。兩種方式各有優(yōu)缺點(diǎn)。側(cè)重于分析的定義易于操作，但有時(shí)未免機(jī)械僵化，比如美國(guó)專(zhuān)利實(shí)踐常因法官對(duì)個(gè)案的分析，而機(jī)械式地避免或有意使用某些詞匯。側(cè)重于綜合判斷的定義則反之，可能強(qiáng)調(diào)了實(shí)質(zhì)的公平正義，然而由于缺乏分析，不易操作。例如在《解釋二》中，如公知常識(shí)問(wèn)題一樣，將判斷的關(guān)鍵交付給了放之四海而皆準(zhǔn)的“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”。這種做法可能會(huì)增加結(jié)論的任意性，不利于司法標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

　　因此本文的目的在于在中國(guó)專(zhuān)利法語(yǔ)境之下，針對(duì)《解釋二》的定義提出的兩個(gè)問(wèn)題，探討行之有效的識(shí)別功能性特征的方法。

　　三、功能性特征之形式識(shí)別

　　3.1 一般情形

　　權(quán)利要求有兩種基本類(lèi)型，即物的權(quán)利要求（產(chǎn)品）和活動(dòng)的權(quán)利要求（方法）15。相應(yīng)的技術(shù)特征一般為結(jié)構(gòu)特征和方法特征16。在特殊情況下，產(chǎn)品權(quán)利要求也可包括方法特征17，方法權(quán)利要求也可包括所涉產(chǎn)品/設(shè)備的結(jié)構(gòu)特征。

　　相應(yīng)地，功能性特征既可針對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也可針對(duì)方法步驟。審查指南僅針對(duì)產(chǎn)品權(quán)利要求規(guī)定了對(duì)功能性特征的使用限制18，但并未否定其他類(lèi)型的權(quán)利要求也可包括功能性特征。MPEP的定義或者說(shuō)判定標(biāo)準(zhǔn)涉及對(duì)手段（或裝置，means）和步驟的功能性限定。《解釋二》的定義所涉及的特征類(lèi)型涵蓋了《專(zhuān)利侵權(quán)判定指南》和《指引》，包括“結(jié)構(gòu)、組分、步驟、條件或其之間的關(guān)系”。其中“組分”可視為廣義“結(jié)構(gòu)”之一種，“條件”和“關(guān)系”皆附屬于“結(jié)構(gòu)”或“步驟”。

　　這樣，形式上看，標(biāo)準(zhǔn)的功能性特征是滿(mǎn)足MPEP的三項(xiàng)判定標(biāo)準(zhǔn)的樣式：“用于實(shí)現(xiàn)某功能/效果的裝置/步驟”。其中，作為中心詞的功能執(zhí)行主體是否有具體實(shí)施方式（結(jié)構(gòu)）的含義，對(duì)技術(shù)特征的描述是否包括對(duì)具體實(shí)施方式的描述以及這種描述是否足夠，需依據(jù)《解釋二》定義的但書(shū)部分進(jìn)行實(shí)質(zhì)判定。

　　毫無(wú)疑問(wèn)，功能性特征之核心在于功能/效果，因此形式上的初步識(shí)別的關(guān)鍵在于對(duì)功能/效果的識(shí)別。通常認(rèn)為，功能是表示“做什么”，而功能的具體實(shí)施方式是解決“如何做”的問(wèn)題19。在產(chǎn)品技術(shù)方案中，“如何做”即體現(xiàn)為具體的結(jié)構(gòu)描述，因此在產(chǎn)品權(quán)利要求中表示功能/效果的語(yǔ)言在結(jié)構(gòu)特征的背景下易于區(qū)分。

　　3.2 功能/效果與方法步驟特征之區(qū)分

　　對(duì)于針對(duì)方法步驟的功能性特征的識(shí)別則不太容易，因?yàn)樵诜椒?quán)利要求中“如何做”與“做什么”的界限仍難把握。不同于產(chǎn)品中“如何做”是通過(guò)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)，方法中的“如何做”仍是“做什么”的一種。即，方法步驟中功能/效果是作為終極目的的“做什么”，“如何做”則是作為手段的“做什么”。而何為手段，何為終極目的，界限有時(shí)并不分明，須個(gè)案考慮。

　　此外，在產(chǎn)品權(quán)利要求也可以包括方法特征例如產(chǎn)品部件的動(dòng)作時(shí)，其在產(chǎn)品的其他結(jié)構(gòu)特征的映襯之下，很容易被視為對(duì)該部件的功能性限定，而實(shí)質(zhì)可能并非如此。

　　這種糾結(jié)在涉及計(jì)算機(jī)程序（軟件）的專(zhuān)利中表現(xiàn)極為明顯。此類(lèi)專(zhuān)利一般包括（但不限于）方法權(quán)利要求以及相應(yīng)的“裝置+功能”產(chǎn)品權(quán)利要求，或作為其變形的“處理器+操作步驟”或“存儲(chǔ)器+操作指令”寫(xiě)法。

　　一方面，方法步驟在方法權(quán)利要求中理所當(dāng)然的存在，某種程度上導(dǎo)致了對(duì)其中的功能性特征的忽視，即相比較而言不容易將方法步驟認(rèn)定為功能性特征。另一方面，一旦將其轉(zhuǎn)換為“裝置+功能”寫(xiě)法，則往往不加區(qū)分地認(rèn)為全部“裝置+功能”都屬于功能性特征。事實(shí)上，兩種權(quán)利要求本是同根生，對(duì)其中功能性特征的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)一致才對(duì)。

　　諾基亞訴上海華勤案20就是這種錯(cuò)誤的典型。涉案專(zhuān)利權(quán)利要求是在相應(yīng)方法步驟特征前附加“被配置為”進(jìn)行限定。兩審法院均認(rèn)為，在文義上應(yīng)將“被配置為”理解為使具備或達(dá)到其所限定的執(zhí)行某一步驟的功能/效果，因此直接認(rèn)定其屬于功能性特征。即，“執(zhí)行某一步驟”本身被認(rèn)定為一種功能或效果，而未實(shí)際考察對(duì)該步驟本身的限定是否真正為功能性限定。雖然法院隨后也將繼續(xù)考察本領(lǐng)域普通技術(shù)人員通過(guò)閱讀權(quán)利要求書(shū)（及說(shuō)明書(shū)和附圖——此與《解釋二》不同）是否可以直接、明確地確定技術(shù)內(nèi)容，但這種考察即使能排除部分也不可能排除所有假功能性特征（見(jiàn)4.2.4節(jié)），與從源頭判定是否為功能性特征的結(jié)果是不同的。

　　其實(shí)，涉及計(jì)算機(jī)程序的產(chǎn)品權(quán)利要求的所謂“裝置+功能”寫(xiě)法中，雖然也用了“功能”的字眼，但其指相應(yīng)的“裝置”所要完成的任務(wù)步驟， 與“功能性特征”中的“功能”不可混同。

　　因此，對(duì)于本質(zhì)上涉及方法步驟的技術(shù)特征，無(wú)論是在產(chǎn)品權(quán)利要求還是在方法權(quán)利要求當(dāng)中，不應(yīng)根據(jù)撰寫(xiě)形式機(jī)械地判斷，而應(yīng)具體考察限定該方法步驟（或者對(duì)應(yīng)的裝置）的技術(shù)特征究竟是對(duì)終極功能/效果的描述，還是對(duì)作為手段的“如何做”的描述。

　　四、非功能性特征之實(shí)質(zhì)排除

　　4.1 “具體實(shí)施方式”之含義

　　如前所述，功能性特征可以針對(duì)結(jié)構(gòu)特征，也可針對(duì)方法步驟特征。所謂實(shí)現(xiàn)功能/效果的具體實(shí)施方式，自然是指具體產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或方法步驟。

　　與本文第三部分的討論相關(guān)聯(lián)，對(duì)于與計(jì)算機(jī)程序有關(guān)的方法權(quán)利要求及以之為基礎(chǔ)的“裝置+功能”產(chǎn)品權(quán)利要求，何為“具體實(shí)施方式”同樣是個(gè)問(wèn)題。同樣在諾基亞訴上海華勤案中，在認(rèn)定了權(quán)利要求中的功能性特征后，法院繼續(xù)考察其是否屬于“能夠從權(quán)利要求確定功能性特征的具體實(shí)施方式”這樣的例外。法院認(rèn)為，權(quán)利要求中的功能性裝置在說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有記載具體實(shí)施方式，僅有方法、步驟或功能，因而不清楚，無(wú)法界定有意義的保護(hù)范圍。與在第一步判斷中直接將基于方法步驟的“裝置+功能”視為功能性特征一脈相承，法院在此繼續(xù)不將有關(guān)方法、步驟的技術(shù)內(nèi)容（無(wú)論是記載在權(quán)利要求還是記載在說(shuō)明書(shū)中的）作為產(chǎn)品權(quán)利要求的“裝置+功能”的具體實(shí)施方式，因?yàn)槠洳⒎墙Y(jié)構(gòu)特征（“缺乏對(duì)裝置本身的描述”）。

　　對(duì)基于計(jì)算機(jī)程序的產(chǎn)品權(quán)利要求以上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審判是不合理的。事實(shí)上，審查指南已經(jīng)規(guī)定此類(lèi)裝置權(quán)利要求應(yīng)理解為計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)解決方案的功能模塊架構(gòu)，而非硬件實(shí)現(xiàn)的實(shí)體裝置21。類(lèi)似問(wèn)題在美國(guó)司法實(shí)踐中也已得到完美解決：對(duì)于軟件算法所執(zhí)行的功能，所對(duì)應(yīng)的“結(jié)構(gòu)”即為算法本身22。注意，這里的算法并非一定指體現(xiàn)為軟件代碼的具體算法，而可以是自然語(yǔ)言的技術(shù)方案描述，如體現(xiàn)為方法步驟的程序流程。

　　亦即，對(duì)于涉及計(jì)算機(jī)程序的產(chǎn)品權(quán)利要求，其“裝置+功能”特征或類(lèi)似特征的具體實(shí)施方式即為實(shí)現(xiàn)該功能的具體方法步驟。這進(jìn)一步印證了在第三部分所討論的功能/效果的判定中，若“裝置+功能”本身記載了具體算法，則其不應(yīng)被視為功能性特征。或者即使其在形式識(shí)別階段被（錯(cuò)誤地）認(rèn)定為功能性特征，那么在實(shí)質(zhì)排除階段，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員也應(yīng)能從權(quán)利要求直接、明確地確定具體實(shí)施方式。對(duì)于相應(yīng)方法權(quán)利要求的步驟，其是否為功能性特征，或者功能性特征的具體實(shí)施方式為何，是相同的道理。

　　4.2 具體實(shí)施方式之來(lái)源

　　4.2.1 “內(nèi)部證據(jù)”與外部證據(jù)

　　《解釋二》定義但書(shū)部分的“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員僅通過(guò)閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實(shí)現(xiàn)……功能或者效果的具體實(shí)施方式”，其基本含義有兩層：

　　1）據(jù)以理解功能性特征的具體實(shí)施方式的內(nèi)部證據(jù)限于權(quán)利要求自身，而不包括專(zhuān)利文件的其他內(nèi)容。這就是為何本節(jié)標(biāo)題對(duì)“內(nèi)部證據(jù)”使用引號(hào)，以區(qū)別于在權(quán)利要求解釋的語(yǔ)境下通常所稱(chēng)的、包括說(shuō)明書(shū)和附圖在內(nèi)的內(nèi)部證據(jù)。當(dāng)借助于說(shuō)明書(shū)來(lái)解釋功能性特征時(shí)，已經(jīng)是例如根據(jù)《解釋二》第8條第2款，針對(duì)已經(jīng)認(rèn)定了的功能性特征，根據(jù)其在說(shuō)明書(shū)中的具體實(shí)施方式來(lái)判定相同/等同侵權(quán)的范疇。這一點(diǎn)曾經(jīng)存在過(guò)混淆不明的情況，例如在《指引》中，可以通過(guò)閱讀權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和附圖來(lái)認(rèn)定“所屬領(lǐng)域普遍知悉的、約定俗成的上位概念”23。

　　2）本領(lǐng)域技術(shù)人員可從權(quán)利要求直接、明確地確定具體實(shí)施方式。“直接、明確”的措辭與審查指南涉及修改超范圍問(wèn)題時(shí)所用的措辭“直接地、毫無(wú)疑義地”相近。《解釋二》的制訂歷史及此前的爭(zhēng)鳴是十分有意義的參考。比如，《解釋二》征求意見(jiàn)稿包括“當(dāng)事人舉證證明技術(shù)術(shù)語(yǔ)系本領(lǐng)域約定俗成的”24內(nèi)容；《專(zhuān)利侵權(quán)判定指南》使用了“所述技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員普遍知曉”的措辭；《指引》則同時(shí)提及“普遍知悉”和“約定俗成”。由此觀之，“直接、明確”的含義接近于要求基于公知常識(shí)進(jìn)行判斷。

　　 “直接、明確”的措辭是否意味著不能使用任何外部證據(jù)？筆者不這么認(rèn)為。首先，具體的判定者不等于本領(lǐng)域普通技術(shù)人員。后者所應(yīng)知曉的知識(shí)，具體的個(gè)體未必知道。因此，雖因使用了“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”的概念，外部證據(jù)不必反映在功能性特征的定義和判定標(biāo)準(zhǔn)的文字當(dāng)中，但在實(shí)踐中仍需通過(guò)舉證來(lái)證明本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的知識(shí)范圍應(yīng)該是什么。其次，為本領(lǐng)域普通技術(shù)人員所熟知的技術(shù)內(nèi)容方可能依據(jù)權(quán)利要求直接、明確地確定，因此多半已反映在技術(shù)詞典、教科書(shū)等公知常識(shí)性證據(jù)當(dāng)中。因此，使用外部證據(jù)來(lái)證明本領(lǐng)域技術(shù)人員能從權(quán)利要求確定的具體實(shí)施方式，不僅是可行的，而且是必要的。

　　4.2.2 功能執(zhí)行主體所反映的具體實(shí)施方式

　　美國(guó)專(zhuān)利法第112條（f）款之“裝置/手段”，《解釋二》之“結(jié)構(gòu)”、“組分”、“條件”、“關(guān)系”均為非結(jié)構(gòu)術(shù)語(yǔ)，未表達(dá)任何具體的實(shí)施方式（結(jié)構(gòu)）。類(lèi)似的術(shù)語(yǔ)還有“模塊”、“器件”、“單元”、“部件”、“元件”、“組件”、“設(shè)備”、“機(jī)器”、“系統(tǒng)”25等。

　　很多情況下，表示功能執(zhí)行主體的術(shù)語(yǔ)可能具有一定程度的結(jié)構(gòu)含義。比如對(duì)于“凸緣”，本領(lǐng)域技術(shù)人員了解其一般有哪些式樣的結(jié)構(gòu)。在前述MPEP判定標(biāo)準(zhǔn)第1）條中，對(duì)非結(jié)構(gòu)術(shù)語(yǔ)的要求一般比較剛性。但《解釋二》的綜合判斷方式意味著功能執(zhí)行主體術(shù)語(yǔ)的任何具體實(shí)施方式含義可以是綜合判斷所確定的具體實(shí)施方式的一部分。若術(shù)語(yǔ)的結(jié)構(gòu)含義足以實(shí)現(xiàn)所要實(shí)現(xiàn)的功能/效果，則不會(huì)導(dǎo)致認(rèn)定功能性特征；反之則需進(jìn)一步進(jìn)行其他方面的判斷 。

　　方法權(quán)利要求存在類(lèi)似情形。例如“步驟”、“工藝”等詞匯未反映任何具體實(shí)施方式的信息。而“淬火工藝”、“降噪算法/裝置”則反映了一定的具體實(shí)施方式信息，同樣需進(jìn)一步考察其具體實(shí)施方式是否足以實(shí)現(xiàn)所聲稱(chēng)的功能/效果。

　　4.2.3 對(duì)功能執(zhí)行主體的具體實(shí)施方式限定

　　這對(duì)應(yīng)于MPEP判定標(biāo)準(zhǔn)的第3）條。

　　既用功能/效果，又用至少部分具體實(shí)施方式（例如結(jié)構(gòu)）進(jìn)行了限定的技術(shù)特征，是否被認(rèn)定為功能性特征，其原理與4.2.2節(jié)類(lèi)似，取決于所述具體實(shí)施方式能否實(shí)現(xiàn)所聲稱(chēng)的功能/效果，或者說(shuō)是否為與“功能性或效果性語(yǔ)言”“相應(yīng)的結(jié)構(gòu)、材料、步驟等特征”26。

　　例如在塞伯訴浙江愛(ài)仕達(dá)、杭州家樂(lè)福案27中,權(quán)利要求雖然描述了閉鎖裝置的兩個(gè)組成部件閉鎖凸緣和閉鎖抵對(duì)凸緣及其位置和相互配合，但所有這些已經(jīng)描述的結(jié)構(gòu)不足以達(dá)到所要的效果即“確保安全銷(xiāo)保持在其第二停止位置”，因此屬于功能性特征。

　　4.2.4 功能/效果本身所反映的具體實(shí)施方式

　　一方面，在所屬技術(shù)領(lǐng)域，某些功能/效果的實(shí)現(xiàn)可能具有公認(rèn)的、常規(guī)的實(shí)現(xiàn)方式，故其限定的技術(shù)特征不能被認(rèn)定為功能性特征。這類(lèi)似于4.2.2節(jié)，區(qū)別在于在本領(lǐng)域已具有公知具體實(shí)施方式含義的，是有關(guān)功能執(zhí)行主體的術(shù)語(yǔ)，還是有關(guān)功能/效果的術(shù)語(yǔ)。

　　另一方面，在實(shí)質(zhì)排除階段，某些疑似功能/效果的描述可以被澄清為具體實(shí)施方式。例如，若涉及計(jì)算機(jī)程序的方法權(quán)利要求的方法步驟本身記載的是具體實(shí)施方式（算法），而不含有功能/效果描述，那么與之相應(yīng)的產(chǎn)品權(quán)利要求中的“裝置+功能”，“處理器+步驟”或者“存儲(chǔ)器+指令”特征，即使在形式識(shí)別階段被錯(cuò)誤地暫定為功能性特征，也能因?yàn)榭梢悦鞔_其具體實(shí)施方式而最終判定為非功能性特征。

　　然而，這種先暫定為功能性特征、再予以例外排除的方式仍存漏洞。對(duì)于“裝置+功能”，如果其中對(duì)相應(yīng)方法步驟的描述包含了不查看說(shuō)明書(shū)無(wú)法具體明確其具體實(shí)施方式的上位概念（但不涉功能/效果），則無(wú)法據(jù)《解釋二》定義之但書(shū)予以排除，從而按照《解釋二》第8條第2款，在“等同”方面受到更嚴(yán)格的限制。這種情況是不合理的：在相應(yīng)的方法權(quán)利要求中，非功能性限定的方法步驟并不會(huì)被默認(rèn)為功能性特征，其中即使包含上位概念也并不會(huì)改變?cè)摲椒ú襟E的非功能性特征的性質(zhì)，除非該上位概念本身表示功能/效果或能將該方法步驟的限定轉(zhuǎn)換為對(duì)功能/效果的描述。

　　因此，上述漏洞再次表明，基于計(jì)算機(jī)程序方法的產(chǎn)品權(quán)利要求中的“裝置+功能”寫(xiě)法不宜被當(dāng)然認(rèn)定為或預(yù)先假定為功能性特征。

　　4.3 特殊情形：“單詞”化的功能性特征

　　語(yǔ)言可以簡(jiǎn)化。某些情況下標(biāo)準(zhǔn)的功能性特征甚至能簡(jiǎn)化為單個(gè)詞語(yǔ)。例如，“改變電壓的裝置”可簡(jiǎn)化為“變壓器”等。事實(shí)上，很多普通術(shù)語(yǔ)的淵源正是對(duì)其指稱(chēng)的事物所完成的功能或任務(wù)的表述，例如濾波器、剎車(chē)、夾具等28，又如導(dǎo)體、散熱裝置、粘結(jié)劑、放大器、變速器、濾波器29等。

　　以上舉例屬于已約定俗成，就其字面所示的功能而言相應(yīng)的具體實(shí)施方式已為本領(lǐng)域技術(shù)人員所熟知的例子（若涉字面所示之外的功能，則將回歸到4.2節(jié)所討論的問(wèn)題），因而也屬于《解釋二》定義但書(shū)部分的例外。即，該類(lèi)詞語(yǔ)徒具功能性特征的外表，實(shí)已為具有確定含義的結(jié)構(gòu)特征30。此為4.2.4節(jié)之情形的進(jìn)化，同時(shí)也是向4.2.2節(jié)之情形的回歸。

　　然而真正的功能性特征也可能采用類(lèi)似的外表，比如發(fā)明人自造詞。那么如何區(qū)分？完全依靠法官的自由心證（所謂本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的理解和認(rèn)知）？鑒于是否認(rèn)定為功能性特征會(huì)產(chǎn)生在等同原則適用上的巨大差異，如同“公知常識(shí)”一樣將似功能性特征的表述是否已含有具體實(shí)施方式的含義托付給自由心證是不謹(jǐn)慎的。如4.2.1節(jié)所述，依據(jù)外部證據(jù)來(lái)判斷是必要的、可行的。在類(lèi)似情況下，MPEP也要求審查員應(yīng)當(dāng)查看通用詞典、專(zhuān)業(yè)詞典、現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)以證明帶有功能的術(shù)語(yǔ)已具有公認(rèn)或者業(yè)內(nèi)認(rèn)可的結(jié)構(gòu)含義31。

　　五、結(jié)論與展望

　　概言之，對(duì)功能性特征的識(shí)別須重點(diǎn)考慮以下要素：

　　1.準(zhǔn)確判斷何為功能/效果的表達(dá)。其與具體實(shí)施方式的區(qū)分在于“做什么”和“如何做”。此看似直觀的問(wèn)題在本質(zhì)上涉及方法的權(quán)利要求（或產(chǎn)品權(quán)利要求的方法特征）中須仔細(xì)斟酌。尤其是對(duì)于涉及計(jì)算機(jī)程序的權(quán)利要求，筆者認(rèn)為，既不可忽視方法權(quán)利要求中可能存在的功能性特征，又不能僅僅基于撰寫(xiě)的形式而將產(chǎn)品權(quán)利要求中的“裝置+功能”一概認(rèn)作功能性特征。相反，應(yīng)具體問(wèn)題具體分析，考察某具體的描述是終極的功能/效果，還是實(shí)施手段。

　　2. 具體實(shí)施方式的含義。相應(yīng)于產(chǎn)品與方法權(quán)利要求之分，具體實(shí)施方式可能是實(shí)現(xiàn)功能/效果的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或方法步驟。筆者認(rèn)為，對(duì)于涉及計(jì)算機(jī)程序的權(quán)利要求，其中的“功能+裝置”特征的具體實(shí)施方式即為實(shí)現(xiàn)該功能的方法步驟，而非硬件結(jié)構(gòu)。

　　3．具體實(shí)施方式的來(lái)源。本領(lǐng)域技術(shù)人員從權(quán)利要求所確定的具體實(shí)施方式可能來(lái)源于三個(gè)部分（可任意組合）：功能執(zhí)行主體的術(shù)語(yǔ)本身的具體實(shí)施方式含義；對(duì)功能執(zhí)行主體的限定直接描述了的具體實(shí)施方式；以及本領(lǐng)域技術(shù)人員從功能/效果描述已能明了的具體實(shí)施方式。需要注意，語(yǔ)言的濃縮可導(dǎo)致功能性特征進(jìn)化為單個(gè)詞，這樣的單詞可能仍然是不能被但書(shū)排除的功能性特征，也可能是已經(jīng)進(jìn)化為具有具體實(shí)施方式含義的普通技術(shù)術(shù)語(yǔ)。

　　4．證據(jù)。在判斷功能執(zhí)行主體的術(shù)語(yǔ)本身是否具有具體實(shí)施方式的含義，功能/效果是否隱含了具體實(shí)施方式，以及在判斷單獨(dú)一個(gè)詞匯的表述本身是否為功能性特征時(shí)，只能依據(jù)權(quán)利要求自身而不能查看說(shuō)明書(shū)。同時(shí)，所謂“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員……直接、明確地確定……具體實(shí)施方式”, 并不排除外部證據(jù)包括公知常識(shí)性證據(jù)如詞典、教科書(shū)等的使用，而且應(yīng)當(dāng)以證據(jù)為基礎(chǔ)。

　　可以想見(jiàn)，在司法實(shí)踐中，將出現(xiàn)何為功能/效果、何為具體實(shí)施方式的爭(zhēng)鳴和分歧，尤其是在涉及方法步驟的功能性特征的識(shí)別方面，筆者期待有更多的司法案例來(lái)充實(shí)本文的探討。不過(guò)，至少對(duì)涉及計(jì)算機(jī)程序的“裝置+功能”特征，筆者認(rèn)為結(jié)論可以是確定的：不可一概視為功能性特征，并且其具體實(shí)施方式即為其具體方法步驟而非硬件結(jié)構(gòu)。

　　此外，筆者十分擔(dān)憂(yōu)當(dāng)站在“本領(lǐng)域普通技術(shù)人員”的角度確定能否從權(quán)利要求直接、明確地確定具體實(shí)施方式時(shí)，將面對(duì)與目前專(zhuān)利實(shí)踐中確定所謂“公知常識(shí)”時(shí)同樣的困難，包括任意性。因此有必要在未來(lái)的司法實(shí)踐中，發(fā)展出更加細(xì)致的規(guī)則，并重視外部證據(jù)的使用。

　　參考文獻(xiàn)：
　　[01] 中國(guó)專(zhuān)利局. 審查指南1993[M].北京：專(zhuān)利文獻(xiàn)出版社，1993：第二部分第二章3.2.1節(jié)第5段，3.2.2節(jié)第4段。
　　[02] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局. 專(zhuān)利審查指南2010[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010: 141-142,145,272.
　　[03] 最高人民法院. 最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǚㄡ尅?009〕21號(hào). 2009年12月28日發(fā)布：第4條.
　　[04] 北京市高級(jí)人民法院. 專(zhuān)利侵權(quán)判定指南. 2013 年 9 月 4 日下發(fā)至北京市屬中級(jí)法院和基層法院：第16條.
　　[05] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局. 專(zhuān)利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)和假冒專(zhuān)利行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)指引（征求意見(jiàn)稿）.2013年9月26日發(fā)布: 16-17(第一編第1章第2節(jié)之5.3).
　　[06] 最高人民法院. 最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘǚㄡ尅?016〕1號(hào)）. 2016年3月21日發(fā)布：第8條.
　　[07] 宋曉明，王闖，李劍. 《關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ返睦斫馀c適用[J]. 人民司法.應(yīng)用，2016(10)：28-31.
　　[08] 35 USC 112(f).
　　[09] In re Donaldson, 16 F.3d at 1194, 29 USPA2d at 1850.
　　[10] MPEP§2181 I.
　　[11] Seal-Flex, Inc. v. Athletic Track and Court Construction, 172 F.3d 836, 850, 50 USPQ2d 1225, 1234 (Fed. Cir.1999) (Rader, J., concurring).
　　[12] 上海市高級(jí)人民法院(2013)滬高民三(知)終字第96號(hào)民事判決書(shū)（2014年）。
　　[13] WMS Gaming, Inc. v. Int’l Game Tech., 184 F.3d 1339, 1348–49 (Fed. Cir. 1999).
　　[14] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局. 專(zhuān)利侵權(quán)行為認(rèn)定指南（試行）. 2016年5月印發(fā)給各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(國(guó)知發(fā)管字[2016]31號(hào)).
　　[15] 最高人民法院. 最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘü_(kāi)征求意見(jiàn)稿）.2014年7月發(fā)布（第八稿）：第10條.
　　[16] 浙江省高級(jí)人民法院（2013）浙知終字第59號(hào)民事判決書(shū)(2013年)。
　　[17] Greenberg v. Ethicon Endo-Surgery, Inc., 91 F.3d 1580, 1583-84, 39 USPQ2d 1783, 178-87 (Fed.Cir.1996).
　　[18] Ex parte Rodriguez, 92 USPQ2d 1395, 1404 (Bd. Pat. App. & Int. 2009).

　　注釋?zhuān)?
　　1中國(guó)專(zhuān)利局. 審查指南1993[M].北京：專(zhuān)利文獻(xiàn)出版社，1993：第二部分第二章3.2.1節(jié)第5段.
　　2同前注，3.2.2節(jié)第4段。
　　3國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局. 專(zhuān)利審查指南2010[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010: 145(第二部分第二章3.2.1節(jié)第7-8段).
　　4同前注，第8段。
　　5最高人民法院. 最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(法釋〔2009〕21號(hào)). 2009年12月28日發(fā)布：第4條.
　　6北京市高級(jí)人民法院. 專(zhuān)利侵權(quán)判定指南.2013 年 9 月 4 日下發(fā)至北京市屬中級(jí)法院和基層法院：第16條.
　　7國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局. 專(zhuān)利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)和假冒專(zhuān)利行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)指引（征求意見(jiàn)稿）.2013年9月26日發(fā)布：16-17(第一編第1章第2節(jié)之5.3).
　　8最高人民法院. 最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ?法釋〔2016〕1號(hào)). 2016年3月21日發(fā)布：第8條第1款.
　　9同腳注8：第8條第2款。
　　10本文不討論判斷是否等同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和“創(chuàng)造性勞動(dòng)”的問(wèn)題。
　　11宋曉明，王闖，李劍. 《關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ返睦斫馀c適用[J]. 人民司法.應(yīng)用，2016(10)：28-31.
　　12 35 USC 112(f). 該款規(guī)定在AIA（《美國(guó)發(fā)明法案》）之前為35 USC 112, six paragraph，AIA之后的現(xiàn)行美國(guó)專(zhuān)利法中為35 USC 112(f)。
　　13 See In re Donaldson, 16 F.3d at 1194, 29 USPA2d at 1850 (stating that 35 U.S.C. 112, six paragraph “merely sets a limit on how broadly the PTO may construe means-plus-function language under the rubric of reasonable interpretation.”)
　　14 MPEP§2181 I.
　　15同腳注3: 141(第二部分第二章3.1.1節(jié)第1段).
　　16同腳注3: 141-142(第二部分第二章3.1.1節(jié)第2段).
　　17同腳注16。
　　18同腳注3，第7-9段。
　　19 Seal-Flex, Inc. v. Athletic Track and Court Construction, 172 F.3d 836, 850, 50 USPQ2d 1225, 1234 (Fed. Cir.1999) (Rader, J., concurring) (“Claim elements without express step-plus-function language may nevertheless fall within Section 112, Para.6 if they merely clam the underlying function without recitation of acts for performing that function…. In general terms, the ‘underlying function’ of a method claim element corresponds to what that element ultimately accomplishes in relationship to what the other elements of the claim and the claim as a whole accomplish, ‘Acts,’ on the other hand, correspond to how the function is accomplished. ”)
　　20上海市高級(jí)人民法院(2013)滬高民三(知)終字第96號(hào)民事判決書(shū)（2014年）。
　　21同腳注3: 272(第二部分第九章5.2節(jié)第2段).
　　22WMS Gaming, Inc. v. Int’l Game Tech., 184 F.3d 1339, 1348–49 (Fed. Cir. 1999) (“[T]he corresponding structure for a function performed by a software algorithm is the algorithm itself.”)
　　23但在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年5月通過(guò)國(guó)知發(fā)管字[2016]31號(hào)印發(fā)給各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的《專(zhuān)利侵權(quán)行為認(rèn)定指南（試行）》中，完全未涉及權(quán)利要求保護(hù)范圍的確定。
　　24最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘü_(kāi)征求意見(jiàn)稿）.2014年7月發(fā)布（第八稿）：第10條.
　　25MPEP§2181 I.
　　26同腳注6。
　　27浙江省高級(jí)人民法院（2013）浙知終字第59號(hào)民事判決書(shū)(2013年)。
　　28Greenberg v. Ethicon Endo-Surgery, Inc., 91 F.3d 1580, 1583-84, 39 USPQ2d 1783, 178-87 (Fed.Cir.1996).
　　29同腳注6。
　　30同腳注19, “What is important is not simply that a ‘detent’ or ‘detent mechanism’ is defined in terms of what it does, but that the term, as the name for structure, has reasonably well understood meaning in the art.”
　　31 Ex parte Rodriguez, 92 USPQ2d 1395, 1404 (Bd. Pat. App. & Int. 2009).