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文/北京市集佳律師事務(wù)所 李洪江
2013年，中國提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議，得到國際社會高度關(guān)注。“一帶一路”戰(zhàn)略是一項系統(tǒng)工程，包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會、外交、文化等各方面的合作。隨著“一帶一路”建設(shè)步入快車道，越來越多的投資項目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目等在沿線國家落地。可以預(yù)見，“一帶一路”戰(zhàn)略的深入實施，將增進(jìn)中國與沿線各國經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的合作急劇增長，并實現(xiàn)在投資、金融、基礎(chǔ)設(shè)施、科技創(chuàng)新、人文交流等各方面的深入融合，而經(jīng)貿(mào)合作的制度保障在于規(guī)則的輸出，特別是在“一帶一路”沿線各國政治、法制環(huán)境存在巨大差異的背景下，知識產(chǎn)權(quán)制度的輸出因其獨特性成為突破口之一。
一、“一帶一路”框架下的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀
1、中國無疑是知識產(chǎn)權(quán)制度的受益者
中國首先來看，其知識產(chǎn)權(quán)制度總體上是適應(yīng)了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展并有巨大促進(jìn)作用的，特別是近年來中國政府在“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的宏觀背景下，知識產(chǎn)權(quán)制度在立法、司法、行政保護(hù)等方面取得了巨大進(jìn)展。2016年全年中國發(fā)明專利申請受理量達(dá)到133.9萬件，國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量突破100萬件。受理商標(biāo)注冊申請369.1萬件，同比增長28.35%，連續(xù)15年居世界第一。有效商標(biāo)注冊量達(dá)到1237.6萬件。作品、計算機(jī)軟件著作權(quán)登記量分別達(dá)到159.9萬件和40.7萬件，同比分別增長18.65%和39.48%。農(nóng)業(yè)、林業(yè)植物新品種權(quán)申請量分別達(dá)到2523件和400件。新批準(zhǔn)地理標(biāo)志產(chǎn)品180個。2016年全年專利、商標(biāo)行政執(zhí)法辦案量分別達(dá)到4.9萬件和3.2萬件，同比分別增長36.5%和3.4%。全國海關(guān)全年共查獲侵權(quán)商品1.7萬余批，涉及貨物數(shù)量4200余萬件。各級法院新收知識產(chǎn)權(quán)民事一審案件13.65萬件，同比增長24.8%。
雖然中國知識產(chǎn)權(quán)制度在執(zhí)法、司法保護(hù)等反面還存在著諸多問題，但總體上自知識產(chǎn)權(quán)制度建立以來，整個知識產(chǎn)權(quán)制度為中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)各領(lǐng)域發(fā)展提供了制度保障和政策支持，中國無疑也是知識產(chǎn)權(quán)制度的受益者。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，中國不僅建立了符合國際通行規(guī)則、門類較為齊全的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，而且在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等各個方面，也都取得了舉世公認(rèn)的巨大成就，成為了名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國。不僅如此，2015年中國政府又明確提出了“建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”的戰(zhàn)略目標(biāo)，中國各行各業(yè)創(chuàng)新主體創(chuàng)新積極性競相迸發(fā)，正在知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵和保護(hù)下，為中國科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等貢獻(xiàn)自己的力量。
截止2015年4月，“一帶一路”涉及的沿線國家共在華申請專利24310件，其中發(fā)明專利7993件、實用新型1376件、外觀設(shè)計4941件。申請人主要來自俄羅斯、馬來西亞、新加坡、印度、以色列、泰國、波蘭、捷克、匈牙利、土耳其和沙特阿拉伯等11個國家。主要申請領(lǐng)域包括化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備和計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)。
以上數(shù)據(jù)表明，中國良好的知識產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)營也吸引了廣大“一帶一路”沿線國家布局中國的知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而保護(hù)其相應(yīng)的市場競爭力。在此意義上來說，“一帶一路”沿線國家也逐漸成為中國知識產(chǎn)權(quán)制度的受益者之一。
2、“一帶一路”沿線各國知識產(chǎn)權(quán)制度參差不齊
“市場未動，知識產(chǎn)權(quán)先行”已經(jīng)成為廣大市場競爭主體的必備知識，然而在“走出去”過程中，廣大經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)并非如中國狀況一致，特別是在以高附加值等科技含量集中的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，試圖尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻并非那么易如反掌。
根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計，中國企業(yè)在“一帶一路”沿線重點國家的申請量較大的有6個：印度（6525件）、俄羅斯（2212件）、新加坡（1918件）、越南（894件）、馬來西亞（600件）、菲律賓（523件）、土耳其（144件）、印度尼西亞（140件）。而2016年，中國PCT國際專利申請受理量卻超過了4萬件大關(guān)。通過數(shù)據(jù)對比不難發(fā)現(xiàn)，中國經(jīng)營主體在傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)布局基本成熟并呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢，這也就意味著中國企業(yè)走出去戰(zhàn)略中，傳統(tǒng)歐美日韓等發(fā)達(dá)國家仍為主要方向。而對于“一帶一路”沿線國家的專利申請數(shù)量不難理解，考慮到知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計的滯后性以及市場布局滯后于知識產(chǎn)權(quán)布局的特點，中國廣大經(jīng)營主體并沒有或者還沒有習(xí)慣向“一帶一路”沿線國家進(jìn)行市場以及知識產(chǎn)權(quán)布局的宏觀設(shè)想。這與“一帶一路”沿線國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的參差不齊有直接關(guān)系。
2016年，國家知識產(chǎn)權(quán)局在北京發(fā)布《“一帶一路”及拉美相關(guān)國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境概覽》，針對特定地區(qū)、高風(fēng)險地區(qū)為中國企業(yè)“走出去”提供知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指引，為中國“智造”揚(yáng)帆出海保駕護(hù)航。
（1）知識產(chǎn)權(quán)制度比較發(fā)達(dá)國家和地區(qū)
中東歐有8個國家（波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、保加利亞、羅馬尼亞、白俄羅斯、烏克蘭）的知識產(chǎn)權(quán)制度已達(dá)到《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs）要求，其綜合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與中國相當(dāng)，知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境也與中國相當(dāng)，但不同國家之間仍存在差異。這8個國家中，波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、保加利亞、羅馬尼亞等已經(jīng)加入歐盟，其政局相對穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較高，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度普遍較嚴(yán)。
從東南亞住過來看，新加坡等國家制定并實施了專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法；菲律賓等國家則制定了綜合知識產(chǎn)權(quán)法；印度尼西亞和馬來西亞的專利法只保護(hù)發(fā)明專利和實用新型專利，外觀設(shè)計專利另行立法保護(hù)。
2014年3月12日，俄羅斯總統(tǒng)簽署了第35號聯(lián)邦法律，對《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分作了多項重大修改。適用于俄羅斯聯(lián)邦境內(nèi)包括專利權(quán)、實用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計、專有技術(shù)、商標(biāo)、許可和侵權(quán)責(zé)任多種類型的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。
印度自20世紀(jì)90年代開始大幅修訂知識產(chǎn)權(quán)法律。為與國際接軌，印度在2005年的專利法修訂中新增計算機(jī)軟件和醫(yī)藥產(chǎn)品專利保護(hù)的條款，強(qiáng)有力地刺激和吸引了印度國內(nèi)和國外的投資者。印度對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)秉承“需要則保護(hù)”的原則，將知識產(chǎn)權(quán)制度作為一種政策工具，根據(jù)自己的需要而實際運(yùn)用。在印度，通過海關(guān)行政執(zhí)法進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是較為典型的行政執(zhí)法途徑之一。
（2）知識產(chǎn)權(quán)制度欠發(fā)達(dá)國家和地區(qū)
以沙特、阿聯(lián)酋、卡塔爾、巴林、阿曼、科威特、埃及為代表的中東七國，其知識產(chǎn)權(quán)綜合能力則相對薄弱，與其高度發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對比鮮明，其創(chuàng)新活力可見一斑。
雖然中亞國家近年來的經(jīng)濟(jì)增長速度較高，但是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比較單一，主要依賴能源、農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品以及原材料等的生產(chǎn)和出口，科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)整體擁有量非常少；整體知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況還不發(fā)達(dá)，尤其是知識產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法狀況較差。據(jù)統(tǒng)計，2010年至2012年間，中國企業(yè)在哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦申請量不足10件。
由于考慮到某些國家的商標(biāo)或外觀設(shè)計可能觸及不符合伊斯蘭教義和穆斯林文化傳統(tǒng)的內(nèi)容，在商標(biāo)注冊和外觀設(shè)計方面，GCC各國（海灣阿拉伯國家合作委員會，其成員國包括沙特、阿聯(lián)酋、卡塔爾、巴林、阿曼、科威特六個海灣國家）均自成體系，GCC本身的實體商標(biāo)法尚未推行，更沒有統(tǒng)一的申請注冊制度。
二、“一帶一路”框架下需要知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一
伴隨著“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)往來的頻繁，特別是包括科技高附加值產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易數(shù)據(jù)的不斷擴(kuò)大，如何確保投資安全已經(jīng)成為廣大走出去經(jīng)營主體面臨的重要課題，而政治手段將不再是經(jīng)濟(jì)糾紛解決中的選項，那么爭議解決機(jī)制的建立成為必然要求之一。
1、市場經(jīng)營主體需要運(yùn)行良好、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的制度保障
考慮到知識產(chǎn)權(quán)制度的非政治性、智力成果交易的密切相關(guān)性、國際統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)制度的共識性等特點，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出成為“一帶一路”戰(zhàn)略實施中除政治因素、外交因素、法治環(huán)境因素之外的必然選擇。
毫無疑問，“一帶一路”經(jīng)貿(mào)合作內(nèi)生動力需要良好的制度保障，只有律令統(tǒng)一，投資主體對其投資回報的可預(yù)期性穩(wěn)定才能確保“一帶一路”戰(zhàn)略的順利實施，特別是目前以國有企業(yè)為投資主體的熱潮退去之后，民營資本或者市場競爭主體的逐步介入更需要統(tǒng)一運(yùn)行、協(xié)調(diào)一致的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則保駕護(hù)航。
知識產(chǎn)權(quán)制度的形成之初，其最初目的即是最單純的——保護(hù)智力成果并激勵創(chuàng)新主體的創(chuàng)造積極性，這一點與作為政治因素的統(tǒng)治特性截然不同；而經(jīng)濟(jì)從業(yè)者追逐“經(jīng)濟(jì)利益”的本質(zhì)要求知識產(chǎn)權(quán)制度對其智力成果進(jìn)行強(qiáng)有力保護(hù)。
知識產(chǎn)權(quán)制度天生具有“智力成果交易的密切相關(guān)性”，在科技高附加值產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易過程中，一旦完成物權(quán)轉(zhuǎn)移，智力成果的所有人很難再次對其無形資產(chǎn)進(jìn)行實體上的控制，對于創(chuàng)新成果來講，很容易被復(fù)制的特性必然打擊沒有貨的足額回報的創(chuàng)新主體的積極性，這與文化輸出的“價值觀特性”具有明顯區(qū)別。
“國際統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)制度的共識性”基本上在全球范圍內(nèi)普遍接受，特別是在“一帶一路”沿線各國中運(yùn)行良好的世界知識產(chǎn)權(quán)組織、歐亞專利組織、歐洲專利組織、東盟知識產(chǎn)權(quán)組織等區(qū)域性、全球性知識產(chǎn)權(quán)組織在各國發(fā)揮了或多或少的積極作用后，“一帶一路”沿線各國接受程度較高，而區(qū)別于法治因素所帶有的意識形態(tài)環(huán)境而可接受度普遍較高。
2、“一帶一路”的可持續(xù)性發(fā)展要求知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一
尋找到“一帶一路”沿線各國，特別是逐利的市場競爭主體對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的需求一致性，那么“一帶一路”沿線各國勢必具有了內(nèi)生動力去完善和執(zhí)行該知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，而知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一性成為“一帶一路”可持續(xù)性發(fā)展的必然要求。
如果在交易過程中，因為印度動輒針對藥品進(jìn)行強(qiáng)制許可或者對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象視而不見，那么高附加值科技創(chuàng)新主體所在國家將喪失輸出或者與印度進(jìn)行藥品技術(shù)許可的動力，對于知識產(chǎn)權(quán)所在國以及印度等輸入國來說均是損失；而馬來西亞由于可以對“即發(fā)侵權(quán)行為提起訴訟”的具體制度并且運(yùn)行良好，那么廣大知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主體將積極踴躍地與其進(jìn)行經(jīng)貿(mào)往來，特別是輸出高附加值科技產(chǎn)品，不僅能夠豐富其國民的消費(fèi)需求，更能增加創(chuàng)新主體所在國的經(jīng)濟(jì)利益。
2016年，“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)高級別會議在中國北京舉行，“一帶一路”倡議沿線國家知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的代表作出《加強(qiáng)“一帶一路”國家知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作的共同倡議》恰恰體現(xiàn)了，“一帶一路”沿線國家要求知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則統(tǒng)一的迫切需要。
三、中國“一帶一路”戰(zhàn)略的成功實施更需要知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出
中國知識產(chǎn)權(quán)制度實施30余年以來，在成功保護(hù)并激勵廣大競爭主體創(chuàng)新創(chuàng)造成果及活力的同時，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的巨大成就已經(jīng)得到包括“一帶一路”沿線各國在內(nèi)的全球國家的認(rèn)可。在中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)走出去戰(zhàn)略實施的過程中，資本逐利的特性體現(xiàn)的更加淋漓盡致，特別是在“一帶一路”大框架下，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一性要求中國輸出自有的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。
1、中國運(yùn)行良好的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則具有輸出的可行性
中國知識產(chǎn)權(quán)制度的建立與不斷完善，有力地保障了中國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度有力地促進(jìn)了國家的創(chuàng)新發(fā)展。中國通過不斷加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，營造了良好的創(chuàng)新環(huán)境，極大地激發(fā)了人們的創(chuàng)新創(chuàng)造熱情。中國在高鐵、核能、新一代移動通信、航空航天等領(lǐng)域，研發(fā)掌握了一批自主知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵技術(shù)，有力推動了中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級，加快了從中國制造向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度有力地支撐了國家的對外開放。日益完善的知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境吸引了越來越多的國外企業(yè)來華投資興業(yè)。僅“十二五”時期，國外企業(yè)來華申請專利就由9.8萬件增加到了13.4萬件，其中“一帶一路”沿線國家的企業(yè)在華專利申請量也在穩(wěn)步增長。
可以說，中國知識產(chǎn)權(quán)制度的良好運(yùn)行具有可復(fù)制性的前提條件。
2、中國運(yùn)行良好的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則具有輸出的內(nèi)生動力
中國企業(yè)在維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)的過程中，已經(jīng)熟悉并掌握了中國政府設(shè)立的知識產(chǎn)權(quán)制度和游戲規(guī)則，并且能夠運(yùn)用自身游戲規(guī)則為自身利益謀求發(fā)展，因此廣大競爭主體在走出去過程中希望“一帶一路”沿線國家能夠提供良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，只有這樣才能保障中國廣大企業(yè)主的投資回報預(yù)期。
2013年12月4日，江蘇省無錫市中級人民法院向被告中國建材集團(tuán)下屬子公司合肥神馬科技集團(tuán)有限公司送達(dá)ZL200880010220.5涉案專利侵權(quán)訴訟的判決書，駁回原告英國BWE公司的所有訴訟請求。這標(biāo)志著中國自主研發(fā)的“鋁管包覆連續(xù)擠壓機(jī)生產(chǎn)線”沒有侵犯跨國巨頭的知識產(chǎn)權(quán)并進(jìn)而打破了國際壟斷寡頭在這一細(xì)分領(lǐng)域長達(dá)數(shù)十年的壟斷地位。
如果上述合肥神馬科技集團(tuán)有限公司在“一帶一路”沿線國家輸出上述“鋁管包覆連續(xù)擠壓機(jī)生產(chǎn)線”過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象，其必然要求沿線國家能夠提供強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，打擊那些抄襲、復(fù)制其“鋁管包覆連續(xù)擠壓機(jī)生產(chǎn)線”的侵權(quán)者，又能保護(hù)其進(jìn)行進(jìn)一步地升級換代，使其保持技術(shù)制高點的優(yōu)勢。
3、中國政府應(yīng)當(dāng)為知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出提供政治保障
“一帶一路”戰(zhàn)略的成功來自于廣大“一帶一路”沿線國家特別是中國作為東道國的積極推動特別是廣大經(jīng)營主體的良性參與，雖然實施初期以國有企業(yè)為主體的投資者多以鐵路、公路、港口、電力設(shè)施等為主體的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主，但是國有企業(yè)完成歷史使命之后，民營經(jīng)濟(jì)體勢必會迎頭趕上，才能調(diào)動整個“一帶一路”沿線國家的積極性和創(chuàng)新活力。然而資本逐利的本性要求“一帶一路”沿線國家保障其資本投入的安全和回報預(yù)期。
作為廣大民營企業(yè)主體，憑借其自身力量實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出并力爭實現(xiàn)統(tǒng)一難度可想而知，因此中國政府需要借助政治的、經(jīng)濟(jì)的、外交的、安全的領(lǐng)域等手段，推動“一帶一路”沿線國家知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出，為中國“一帶一路”參與主體提供有力的知識產(chǎn)權(quán)制度保障。
比如中國政府可以通過“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警信息通報機(jī)制，及時發(fā)布“一帶一路”沿線國家知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，特別是高頻率侵權(quán)國家信息等，以向其施加壓力督促其提升自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。
比如中國政府可以通過“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法措施，完善《中華人民共和國對外貿(mào)易法》第29條 的相關(guān)規(guī)定，在一定程度上對外國進(jìn)口商侵犯我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)口行為，組織有關(guān)部門加強(qiáng)調(diào)查、研究，并及早制定本條款的相關(guān)立法解釋、司法解釋，并在實際操作中給侵犯知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)以“顏色”，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的國內(nèi)利益。
“一帶一路”框架下的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出意義重大，不僅是“一帶一路”沿線國家參與主體的迫切需求，也是中國政府作為東道國確保“一帶一路”戰(zhàn)略的順利實施的必然要求，在“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的輸出過程中，中國政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)廣大參與主體，力爭實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的統(tǒng)一，以保護(hù)廣大創(chuàng)新主體的積極性，為“一帶一路”戰(zhàn)略地健康發(fā)展實現(xiàn)互惠互利。
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