文/北京集佳知識產權代理有限公司廣州分公司 許慶勝
摘要：隨著企業知識產權保護意識的不斷提高，各國際受理局收到的PCT國際申請數量，呈現逐年提高的趨勢。中國局受理趨勢相同，2017年超過日本，2018年超過美國，居全世界受理局第一，但2023年略降，2024年1-4月，PCT專利申請量為19443件，同比下降5.2%。而進行PCT國際階段申請時，企業思考較多的是經營風險和申請費用的平衡問題，本文從企業風險影響和申請費用角度闡述PCT申請的不同方式。
關鍵詞：PCT 費用 風險管控 知識產權 保護
由于知識產權保護的地域性特征，國內企業在籌劃涉外貿易時，為最大限度降低經營風險，一般采取以下幾項措施：其一，在貿易發生地注冊商標；其二，調查貿易發生地法律法規及法律法規執行情況；其三在貿易發生地申請專利保護。因此，對于尋求海外擴張的企業而言，通過巴黎公約或PCT（專利合作條約Patent Cooperation Treaty）途徑在目的國申請專利已成為確保其發明創造得到充分保護的重要選擇。
PCT作為國際專利申請的一種途徑，允許申請人通過向一國專利局作為國際受理局提交一份國際申請，并通過在國際優先權期限內，進入國家階段在多個國家獲得專利保護。中國于1994年加入PCT，中國國家知識產權局作為受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位，受理所有創新主體的國際申請。
相較于巴黎公約，PCT途徑，簡化了獲得各國受理日所需的申請手續，PCT國際申請日，即為各指定國的實際申請日；申請人可以在首次提交專利之后的30個月進入目標國家，有更長的決策和修改、完善、翻譯時間；同時，通過PCT途徑，申請人可以獲得國際檢索報告，通過國際檢索報告的新穎性和創造性評價，進一步決策是否進入目標國家的國家階段。
因此，在布局全球專利戰略時，企業多傾向于優先采用PCT途徑，以此簡化申請流程、節約成本，并獲得更全面的信息支持，為后續進入具體國家階段奠定基礎。
圖1 中美日歐PCT國際階段受理趨勢（2013-2023）
（數據來源：WIPO）
圖2 中國國家知識產權局受理PCT國際申請量
（數據來源：WIPO）
企業在提交PCT國際申請時，一般會考慮兩個因素，一是申請對于企業的經營的風險影響，二是申請費用，本文將結合申請實踐對這兩個方面的權重進行簡要分析，以供后來者參考。
首先，PCT申請與國內申請的先后順序問題。大多數企業會選擇先申請國內專利，之后在12個月優先權期限內將中國國家知識產權局作為PCT國際階段的受理局，提出PCT申請。此時單件發明專利所產生的官方費用如表1和表2所示。
表1 國內發明專利申請費用明細（單位：元）
表2 PCT國際階段申請費用明細（單位：元）
由表1和表2可知，發明專利如果國內申請不涉及超項、超頁，國際階段不涉及優先權文件制作（或用DAS替代）、要求一項優先權且不提國際初審，國內申請官費為3450元，PCT申請國際階段的官方費用為 10320元（其間需注意保密審查，以確保該申請在國內獲得保護），兩階段官方費用合計13770元。
同樣，如果企業選擇國內申請與PCT國際申請同時進行，則費用也是13770元，風險在于，保密審查將由國家知識產權局國內審查部和國際受理局同時承擔，可能會延長受理時間，并且國內審查意見、國際檢索報告出具的先后順序無法確認，導致兩者無法互相參考以供評估，申請的盲目性增加。
另一種途徑是先將中國國家知識產權局作為PCT國際階段的受理局提出PCT申請，然后在30個月的優先權期限（寬限期除外）內向國家知識產權局提出進入中國的申請。國家知識產權局對此類情況做了費用的減緩（《國家發展改革委 財政部關于重新核發國家知識產權局行政事業性收費標準等有關問題的通知》（發改價格〔2017〕270號）），如表3所示。
此外，由于國際公布，全世界其他創新主體，對中國國家知識產權局公布的國際文本，更易查得，尤其是國際公布文本選擇英文公布時；而國內企業處理涉外貿易時，30個月以內，隨時可以選擇進入目的國的國家階段，減少了被海外創新主體模仿抄襲的風險，更進一步，降低了海外創新主體同步獲得貿易目的國專利權并反向維權的風險。
表3 PCT進入中國申請費用明細（單位：元）
表4中國國家知識產權局作為受理局按不同順序提交PCT申請的費用對比（單位：元）
如表4，同樣獲得國內和PCT國際申請權，由于順序的不同，所涉費用不同，費用最優的順序為將中國國家知識產權局作為國際受理局，先申請PCT國際階段，再進入中國國家階段。此種處理方案，以中國國家知識產權局作為PCT國際階段的受理局提出PCT申請，相當于默認保密審查。較之先申請國內專利，再申請PCT，國內專利申請官方費用減少3400元，優先權時間增加了18個月，企業有更多的時間考慮下一步申請計劃；并且，國家知識產權局會出具一份檢索報告，企業可根據此檢索報告對該申請方案的新穎性和創造性進行評估，從而為該專利的后續布局提供參考。
其次，需要注意的是，PCT申請不涉及授權問題，而中國國家知識產權局同為國內和國際階段的受理單位，其在收到國內申請時，會將其作為PCT進中國的案件處理，即申請號的第五位數為8；國際檢索報告，一般9個月左右出具，往往在此之前，國內申請的審查不實質進行，從而壓后國內申請的審查、授權時間，此時間3年以上的占比較高，遠高于普通國內案件9-12個月下發第一次審查意見的時間周期。故對于追求國內申請授權時效的企業，此方案弊端明顯。
綜上所述，企業制定海外專利布局計劃時，在申請前，應對比不同路徑和布局順序，綜合評估選擇最優方案，從而更好的平衡海外經營風險和申請費用。