文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 張春水
摘要：隨著全球科技交流與合作的日益頻繁，外國(guó)客戶在中國(guó)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)并取得發(fā)明創(chuàng)造的情況愈發(fā)普遍。當(dāng)外國(guó)客戶希望就其在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利時(shí)，保密審查是一項(xiàng)不可或缺的重要程序。本文從中國(guó)專利代理人的視角，深入探討外國(guó)客戶對(duì)在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行保密審查的原因、具體操作方式以及不進(jìn)行保密審查可能產(chǎn)生的不利后果，旨在為外國(guó)客戶提供全面且專業(yè)的指導(dǎo)。
關(guān)鍵詞：外國(guó)客戶；發(fā)明創(chuàng)造；保密審查；專利申請(qǐng)
一、保密審查的原因
（一） 維護(hù)國(guó)家安全和利益
某些發(fā)明創(chuàng)造可能涉及國(guó)家的核心技術(shù)、敏感信息或關(guān)鍵領(lǐng)域，如國(guó)防、能源、通信等。如果這些技術(shù)未經(jīng)審查就流向國(guó)外，可能會(huì)對(duì)國(guó)家的安全和利益造成潛在威脅。通過(guò)保密審查，可以篩選出可能影響國(guó)家安全的發(fā)明創(chuàng)造，采取相應(yīng)的保密措施，防止關(guān)鍵技術(shù)的泄露。
（二）保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)
中國(guó)擁有龐大的產(chǎn)業(yè)體系和不斷提升的創(chuàng)新能力。一些發(fā)明創(chuàng)造可能對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。保密審查可以確保國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，避免因技術(shù)過(guò)早外流而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊。同時(shí)，也有助于保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新積極性，促進(jìn)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)的健康發(fā)展。
（三）確保專利申請(qǐng)的合法性
根據(jù)中國(guó)專利法的規(guī)定，向外國(guó)申請(qǐng)專利前必須進(jìn)行保密審查。未經(jīng)過(guò)保密審查的專利申請(qǐng)，在后續(xù)的專利授權(quán)和維權(quán)過(guò)程中可能會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，可能導(dǎo)致專利無(wú)效或無(wú)法獲得有效的專利保護(hù)，從而給申請(qǐng)人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。
二、保密審查的具體操作方式
（一）確定發(fā)明創(chuàng)造是否在中國(guó)完成
首先，外國(guó)客戶需要明確其發(fā)明創(chuàng)造是否在中國(guó)完成。一般來(lái)說(shuō)，如果發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是在中國(guó)境內(nèi)通過(guò)研究、開(kāi)發(fā)等活動(dòng)完成的，則屬于在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造。判斷時(shí)需要綜合考慮發(fā)明創(chuàng)造的構(gòu)思、實(shí)驗(yàn)、數(shù)據(jù)收集等多個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)施地點(diǎn)。
（二）選擇合適的保密審查途徑
（三）準(zhǔn)備保密審查所需材料
無(wú)論是直接向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出保密審查請(qǐng)求，還是通過(guò)中國(guó)專利申請(qǐng)進(jìn)行保密審查，外國(guó)客戶都需要準(zhǔn)備相關(guān)材料。這些材料通常包括：保密審查請(qǐng)求書(shū)、發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)交底書(shū)（詳細(xì)描述發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案、背景技術(shù)、發(fā)明優(yōu)點(diǎn)等）、申請(qǐng)人的身份證明文件等。如果發(fā)明創(chuàng)造涉及合作研發(fā)或委托研發(fā)，還需要提供相關(guān)的合作協(xié)議或委托協(xié)議。
（四）保密審查結(jié)果
第四次修改專利法后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)向?qū)＠暾?qǐng)人發(fā)出書(shū)面通知，明確告知申請(qǐng)人專利申請(qǐng)是否需要經(jīng)過(guò)保密審查或者專利申請(qǐng)是否能夠?qū)ν馍暾?qǐng)專利。具體情況如下：
1.無(wú)需保密審查的情況
對(duì)于明顯無(wú)需保密的專利申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局均會(huì)在保密審查請(qǐng)求日起 2 個(gè)月內(nèi)發(fā)出相應(yīng)通知書(shū)，告知申請(qǐng)人無(wú)需保密審查，可向外國(guó)申請(qǐng)專利；如遇情況復(fù)雜，可延長(zhǎng)為 4 個(gè)月。
2.需要保密審查的情況
進(jìn)入保密審查程序的專利申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)在保密審查請(qǐng)求日起 4 個(gè)月內(nèi)作出保密審查決定，或在情況復(fù)雜時(shí)延長(zhǎng)為 6 個(gè)月，并向申請(qǐng)人發(fā)出向外國(guó)申請(qǐng)專利保密審查決定通知書(shū)，將是否同意就該技術(shù)方案向外國(guó)申請(qǐng)專利的審查結(jié)果通知請(qǐng)求人。如果審查員認(rèn)為技術(shù)方案可能需要保密的，應(yīng)當(dāng)將需作進(jìn)一步保密審查、暫緩向外國(guó)申請(qǐng)專利的審查意見(jiàn)通知請(qǐng)求人。已通知請(qǐng)求人暫緩向外國(guó)申請(qǐng)專利的，審查員應(yīng)當(dāng)作進(jìn)一步保密審查，必要時(shí)可以邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家協(xié)助審查。
3. PCT 申請(qǐng)的保密審查情況
對(duì)于以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為受理局提交 PCT 申請(qǐng)的情況，視為同時(shí)提出了保密審查請(qǐng)求。若審查員認(rèn)為該 PCT 申請(qǐng)不需要保密的，按照正常國(guó)際階段程序進(jìn)行處理，即正常向國(guó)際局傳送登記本和檢索本的通知書(shū)；如果審查員認(rèn)為該 PCT 申請(qǐng)需要保密的，則應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)日起三個(gè)月內(nèi)發(fā)出因國(guó)家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書(shū)，通知申請(qǐng)人和國(guó)際局該申請(qǐng)將不再作為國(guó)際申請(qǐng)?zhí)幚恚K止國(guó)際階段程序。
三、不進(jìn)行保密審查的不利后果
（一）專利申請(qǐng)無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)
如果外國(guó)客戶未按照中國(guó)專利法的規(guī)定進(jìn)行保密審查就向外國(guó)申請(qǐng)專利，其在外國(guó)獲得的專利可能會(huì)被認(rèn)定為無(wú)效。這是因?yàn)檫`反了中國(guó)法律對(duì)專利申請(qǐng)的程序性要求，導(dǎo)致專利申請(qǐng)的合法性存在瑕疵。一旦專利被認(rèn)定無(wú)效，申請(qǐng)人將無(wú)法獲得專利所賦予的獨(dú)占權(quán)和其他權(quán)益，之前為申請(qǐng)專利所投入的時(shí)間、精力和資金都將付諸東流。
（二）法律責(zé)任和處罰
除了專利申請(qǐng)無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)外，未進(jìn)行保密審查還可能導(dǎo)致外國(guó)客戶面臨法律責(zé)任和處罰。根據(jù)中國(guó)專利法的相關(guān)規(guī)定，擅自向外國(guó)申請(qǐng)專利，泄露國(guó)家秘密的，可能會(huì)受到行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的還可能會(huì)追究刑事責(zé)任。行政處罰包括罰款、沒(méi)收違法所得等，刑事責(zé)任則可能涉及到有期徒刑、拘役等刑罰。
（三）商業(yè)信譽(yù)受損
不遵守中國(guó)的保密審查制度，可能會(huì)給外國(guó)客戶帶來(lái)商業(yè)信譽(yù)上的負(fù)面影響。在商業(yè)合作中，合作伙伴和客戶往往會(huì)關(guān)注企業(yè)的合規(guī)性和誠(chéng)信度。如果外國(guó)客戶因未進(jìn)行保密審查而引發(fā)法律問(wèn)題，可能會(huì)被認(rèn)為缺乏對(duì)法律的尊重和合規(guī)意識(shí)，從而影響其在市場(chǎng)中的形象和聲譽(yù)，進(jìn)而對(duì)其商業(yè)合作和市場(chǎng)拓展產(chǎn)生不利影響。
總之，對(duì)于外國(guó)客戶而言，在中國(guó)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利時(shí)，保密審查是一個(gè)不可忽視的重要環(huán)節(jié)。了解保密審查的原因、掌握具體的操作方式并嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不僅是保護(hù)國(guó)家利益的需要，也是確保自身專利申請(qǐng)合法有效、維護(hù)商業(yè)信譽(yù)的關(guān)鍵。通過(guò)本文的介紹，希望外國(guó)客戶能夠充分認(rèn)識(shí)到保密審查的重要性，并在實(shí)際操作中遵循中國(guó)的法律規(guī)定，順利實(shí)現(xiàn)其國(guó)際專利布局的目標(biāo)。同時(shí)，中國(guó)專利代理人也應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為外國(guó)客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，幫助他們更好地應(yīng)對(duì)保密審查等相關(guān)問(wèn)題。在全球化的背景下，只有在遵守各國(guó)法律的基礎(chǔ)上，才能實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的共贏和可持續(xù)發(fā)展。