文/北京集佳知識產權代理有限公司 譚雅琦
2025年2月4日，美國專利商標局（以下簡稱“USPTO”）針對深圳賣家成長網絡科技有限公司（以下簡稱“賣家成長公司”）及其關聯公司的第三次示因命令下發，再次引發廣泛關注。借此時間節點，我們對既往兩次示因命令一并進行梳理，以試探這次事件因何而起，為何被處罰，以及如何以此為鑒。
USPTO針對賣家成長公司及其關聯公司的第一次示因命令下發在2022年9月7日，受影響的商標涉及約13000余件，申請日自2010年至2020年。主要內容即賣家成長公司及其關聯公司涉嫌違反USPTO商標案件相關規定以及USPTO代理規則，對其經手的相關商標予以制裁，要求賣家成長公司說明原因。
賣家成長公司具體哪些行為違規，又具體違反哪些規則，在第一次示因命令中，USPTO進行了完整闡述：
（1）聯邦法規37 C.F.R.§2.17(a)條規定，只有獲得美國州或司法管轄區最高法院執業資格的律師才可以代表他人在USPTO處理商標事務。但賣家成長公司直接代表申請人或美國律師提交商標申請，并以申請人或美國律師名義準備和提交審查意見答復文件，與美國審查員進行郵件溝通等；
（2）聯邦法規37 C.F.R.§2.11(a)條規定，外國申請人必須由持有美國執業律師執照的律師代理。這條規定于2019年8月3日生效，為滿足新規要求，賣家成長公司聯絡了美國數名華人律師，并與其達成協議，使用其美國律師執照信息，且對方僅需要做文件轉發即可。在USPTO公布的對個別律師的制裁令中披露，賣家成長公司與個別律師達成的協議服務價格為每個月1500美金。
（3）聯邦法規37 C.F.R.§11.18條規定，在專利、商標和其他非專利事項中提交的所有文件，除需要由申請人或當事人簽署的信函外，都必須由具有資格從業人員（律師）親自簽署。賣家成長公司所提交的大部分使用證據聲明書等文件，均由其自行簽署。
（4）USPTO.gov注冊帳戶僅限注冊個人使用。賣家成長公司所注冊的USPTO 賬戶被多個用戶同時使用，違反了賬戶使用規則。
為回應第一次的示因命令，賣家成長公司于2022年11月2日提交答復，聲稱其不懂美國商標法，不懂英語，不了解美國商標代理規則，以及商標申請人在此過程中均不知情，因此不應牽連無辜，制裁所涉嫌的商標申請注冊無效。
然而，前述解釋并未被USPTO所接受，且經進一步調查，USPTO于2023年11月27日下發第二次示因命令。在第二次示因命令中，隨著調查的深入，所涉及的擬制裁商標數量達到約5萬件，商標申請日由2010年至2023年。本次制裁的理由除包含第一次示因命令所提及的以外，還明確提及了賣家成長公司所提交的多件美國商標申請涉嫌提供虛假使用證據和使用日期等，構成對USPTO的欺詐。
回觀2022年和2023年兩次示因命令的下發，不難發現賣家成長公司所提交的上萬件美國商標申請以及美國使用聲明申請可能存在違規操作的蛛絲馬跡。一方面，其所提交的大量申請均在美國時間的夜晚乃至半夜，且所提交的頻次之快，數量之多也遠超一位正常的美國律師的處理速度；另一方面，在USPTO所注冊的賬號為公司名sellergrowth后綴以及163后綴郵箱，以及其查證的操作賬戶IP地址，也讓違規操作有跡可循。加之，受影響的商標申請人和美國律師主動向USPTO報告和提供信息，也為本次調查提供了重要依據。
2025年2月24日，第三次示因命令下發，本次示因命令中不再提及賣家成長公司是否對2023年的示因命令作出回應（很可能并未答復），僅是告知USPTO提議將行使其固有權力，針對已確定的事項（涉嫌4萬余件美國商標申請和注冊）重新考慮其注冊決定，包括核準注冊的決定，以及維持注冊的決定等。而之所以由2023年的5萬余件確定為4萬余件，期間由大量的美國注冊因逾期未提交使用聲明而已失效，不再在擬制裁之列，且本次示因命令隨著調查過程的新發現，亦較2023年新增了約100余件商標申請和注冊。
盡管商標申請人可在美國東部時間3月26日23:59前提交不予制裁的理由，但若如賣家成長公司在2022年所提交的回應答復，僅是聲稱對此不知情并不會獲得USPTO的“諒解”，重新提交符合美國商標申請程序和代理規則的新申請，已是眾多涉嫌受制裁商標所有人的首選。同時，因美國為在先使用為原則，未免此前商標注冊將面臨失效而可能造成的不利影響，搜集和保留在美國的早期使用證據亦為抵抗可能風險的利劍。
連續三次針對上萬件美國商標申請的示因命令，也一次次提醒商標申請人，了解和理解美國商標申請制度，尊重并遵守美國商標申請規則和代理律師規則，規范文件簽署流程，克制和約束在美國提交的商品/服務項目，并提交合格合法合規的使用證據，由此為美國商標保護提供堅實的護城河。