文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 劉成

　　權(quán)利要求作為專利的核心，其撰寫(xiě)質(zhì)量直接決定專利的保護(hù)范圍與穩(wěn)定性。隨著人工智能、自動(dòng)化控制系統(tǒng)等技術(shù)的發(fā)展，越來(lái)越多的專利技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)依賴機(jī)器的自主運(yùn)行而并非人為干預(yù)，而方法權(quán)利要求是對(duì)這一類型的技術(shù)方案的有效保護(hù)。但是，代理師撰寫(xiě)發(fā)明專利的方法權(quán)利要求的過(guò)程中，往往習(xí)慣于以人的認(rèn)知邏輯為出發(fā)點(diǎn)梳理技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，不自覺(jué)地誤引入人為理解或者人為判斷的虛擬操作，從而容易導(dǎo)致方法權(quán)利要求所保護(hù)的技術(shù)方案與機(jī)器的客觀行為存在偏差，降低了專利質(zhì)量。

　　所謂的虛擬操作，是指并非技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)所必需的實(shí)體操作，而是代理師主觀附加的、依賴人的主觀認(rèn)知進(jìn)行解讀的動(dòng)作描述。比如，在諸多專利技術(shù)方案中，均存在滿足A條件時(shí)執(zhí)行a操作，滿足B條件時(shí)執(zhí)行b操作的情況，從而代理師在梳理技術(shù)方案的過(guò)程中，很容易習(xí)慣性地以為機(jī)器會(huì)存在“判斷當(dāng)前條件是何種條件”的操作過(guò)程，從而所撰寫(xiě)的方法權(quán)利要求中會(huì)包括條件判斷的操作。但是，在真實(shí)的部分應(yīng)用場(chǎng)景中，機(jī)器在無(wú)需執(zhí)行“判斷當(dāng)前條件是何種條件”的操作的情況下，也有可能實(shí)現(xiàn)在不同條件下執(zhí)行不同操作的功能。那么，這個(gè)“判斷當(dāng)前條件是何種條件”的操作，就是代理師人為引入的虛擬操作。

　　比如，代理師在面對(duì)以下兩種場(chǎng)景的技術(shù)交底書(shū)時(shí)，就容易出現(xiàn)在撰寫(xiě)的方法權(quán)利要求中引入人為理解的虛擬操作的情況。

　　場(chǎng)景一：技術(shù)交底書(shū)中存在技術(shù)原理性質(zhì)的描述，使得代理師容易產(chǎn)生關(guān)于技術(shù)手段的誤導(dǎo)。在此場(chǎng)景下，機(jī)器沒(méi)有執(zhí)行人為引入的虛擬操作的可能。

　　在真實(shí)的代理業(yè)務(wù)中，發(fā)明人在技術(shù)交底書(shū)中所表達(dá)的技術(shù)方案往往“只重其意、不重其形”。畢竟，發(fā)明人的主職工作是技術(shù)研發(fā)，不在于利用精準(zhǔn)的文字詳細(xì)的介紹技術(shù)方案的全部過(guò)程。所以，對(duì)于技術(shù)方案中的部分操作步驟，如重要程度不高的操作步驟等，發(fā)明人可能會(huì)通過(guò)技術(shù)原理性質(zhì)的描述在技術(shù)交底書(shū)中對(duì)該操作步驟進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明，并未詳細(xì)記載實(shí)現(xiàn)該操作步驟的具體技術(shù)手段。

　　基于技術(shù)交底書(shū)中技術(shù)原理性質(zhì)的描述，代理師容易陷入“腦補(bǔ)”陷阱，以自以為很恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段來(lái)腦補(bǔ)該操作步驟的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。但是，并非每一次腦補(bǔ)的技術(shù)手段都是正確的、符合工程實(shí)現(xiàn)的，從而代理師在撰寫(xiě)方法權(quán)利要求的過(guò)程中難以避免的引入機(jī)器不會(huì)執(zhí)行的虛擬操作。

　　舉例來(lái)說(shuō)，技術(shù)交底書(shū)中記載了運(yùn)營(yíng)商的基站可以為位于不同地理區(qū)域內(nèi)的用戶終端提供差異化的服務(wù)。比如，針對(duì)人口密集區(qū)域內(nèi)的終端用戶，運(yùn)營(yíng)商的基站所提供的服務(wù)可以是多載波聚合通信服務(wù)，以此保證用戶終端的上網(wǎng)速度。針對(duì)人口稀疏區(qū)域內(nèi)的用戶終端，運(yùn)營(yíng)商的基站所提供的服務(wù)可以是低頻段通信服務(wù)，以此保證用戶終端接入網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。代理師在梳理技術(shù)方案的過(guò)程中，可能會(huì)理所應(yīng)當(dāng)?shù)恼J(rèn)為，基站在為接入的用戶終端提供服務(wù)的過(guò)程中，會(huì)先判斷該用戶終端是位于人口密集區(qū)域內(nèi)的用戶終端，還是位于人口稀疏區(qū)域內(nèi)的用戶終端，然后再根據(jù)識(shí)別結(jié)果為該用戶終端提供相應(yīng)的多載波聚合通信服務(wù)或者低頻段通信服務(wù)。

　　但是，仔細(xì)分析可知，每個(gè)基站所在的地理區(qū)域固定，所以該基站所在的地理區(qū)域?qū)儆谌丝诿芗瘏^(qū)域還是人口稀疏區(qū)域也是固定的，從而對(duì)于接入基站的用戶終端，基站可以直接為該用戶終端提供固定配置的服務(wù)，無(wú)需判斷該用戶終端所在的地理區(qū)域?qū)儆谌丝诿芗瘏^(qū)域還是人口稀疏區(qū)域。關(guān)于技術(shù)交底書(shū)中所說(shuō)的為不同類型的地理區(qū)域內(nèi)的用戶終端提供不同的服務(wù)，屬于多個(gè)地理區(qū)域內(nèi)的基站提供服務(wù)的整體效果，而對(duì)于每個(gè)地理區(qū)域內(nèi)的基站來(lái)說(shuō)，其都是提供默認(rèn)配置的服務(wù)，不存在判斷地理區(qū)域所屬類型的操作過(guò)程。此時(shí)，如果撰寫(xiě)的方法權(quán)利要求中包括判斷用戶終端所在的地理區(qū)域的類型的操作，即為在方法權(quán)利要求中引入了機(jī)器未執(zhí)行的虛擬操作。

　　場(chǎng)景二：功能與技術(shù)手段之間的耦合性較弱，也即技術(shù)交底書(shū)中所描述的實(shí)現(xiàn)功能的技術(shù)手段，并非是唯一可行的技術(shù)手段。在此場(chǎng)景下，機(jī)器可能會(huì)執(zhí)行實(shí)現(xiàn)該功能的操作，也可能是不會(huì)執(zhí)行實(shí)現(xiàn)該功能的操作，也即出現(xiàn)了在方法權(quán)利要求中引入虛擬操作的可能。

　　發(fā)明人在做技術(shù)研發(fā)時(shí)，往往為了程序運(yùn)行性能達(dá)到最高或者出于其他目的，設(shè)計(jì)少數(shù)幾種最優(yōu)的技術(shù)方案，并將其記錄在技術(shù)交底書(shū)中。代理師在梳理技術(shù)方案的過(guò)程中，如果過(guò)于依賴技術(shù)交底書(shū)中提供的技術(shù)方案，可能會(huì)拘泥于技術(shù)交底書(shū)中所記載的技術(shù)手段，導(dǎo)致撰寫(xiě)的方法權(quán)利要求中的部分操作屬于不必要的虛擬操作。

　　舉例來(lái)說(shuō)，技術(shù)交底書(shū)中記載了在數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)的多個(gè)文件中，A類型的文件會(huì)包括特征X，B類型的文件不包括特征X。在業(yè)務(wù)處理過(guò)程中，數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)會(huì)識(shí)別文件的類型，并根據(jù)文件的類型，對(duì)A類型的文件執(zhí)行操作1，對(duì)B類型的文件執(zhí)行操作2，以此滿足業(yè)務(wù)處理需求。代理師在梳理技術(shù)方案的過(guò)程中，如果拘泥于技術(shù)交底書(shū)中所記載的技術(shù)手段，則撰寫(xiě)的方法權(quán)利要求可能如下所示：

　　1、一種文件處理方法，其特征在于，所述方法包括：

　　獲取待處理的文件；

　　識(shí)別所述文件的類型；

　　在所述文件的類型為類型A的情況下，對(duì)所述文件執(zhí)行操作1；

　　在所述文件的類型為類型B的情況下，對(duì)所述文件執(zhí)行操作2。

　　但是，仔細(xì)分析后發(fā)現(xiàn)，A類型的文件與B類型的文件之間最主要的區(qū)別在于包括的特征不同，因此，也可能存在另一種技術(shù)方案：數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)檢測(cè)待處理的文件中的特征是否為特征X，并且，在確定文件中的特征為特征X時(shí)，對(duì)文件執(zhí)行第一操作，在確定文件中的特征不為特征X時(shí)，對(duì)文件執(zhí)行第二操作。但是，這種屬于同一發(fā)明構(gòu)思、且與技術(shù)交底書(shū)中的記載不同的技術(shù)方案，未落入方法權(quán)利要求1的保護(hù)范圍。

　　基于上述兩種技術(shù)方案，所撰寫(xiě)的方法權(quán)利要求可以如下所示：

　　1、一種文件處理方法，其特征在于，所述方法包括：

　　獲取待處理的文件；

　　在所述文件包括特征X的情況下，對(duì)所述文件執(zhí)行操作1；

　　在所述文件不包括所述特征X的情況下，對(duì)所述文件執(zhí)行操作2。

　　通過(guò)對(duì)比兩個(gè)版本的方法權(quán)利要求可以發(fā)現(xiàn)，最初版本的方法權(quán)利要求中的操作“識(shí)別所述文件的類型”，實(shí)際上為機(jī)器可以不執(zhí)行的虛擬操作。

　　那如何才能避免在撰寫(xiě)發(fā)明專利的方法權(quán)利要求的過(guò)程中引入人為理解的虛擬操作呢？

　　第一、站在機(jī)器實(shí)現(xiàn)的角度考慮方法權(quán)利要求的撰寫(xiě)。

　　多數(shù)發(fā)明專利的方法權(quán)利要求所保護(hù)的技術(shù)方案通常由機(jī)器自動(dòng)化執(zhí)行，因此，代理師可以把自己想象成是一臺(tái)機(jī)器，并且站在機(jī)器實(shí)現(xiàn)的角度考慮技術(shù)方案中的每個(gè)步驟的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，將人為理解的操作步驟轉(zhuǎn)換為機(jī)器的客觀行為。

　　比如，對(duì)于上述基站為不同地理區(qū)域內(nèi)的用戶終端提供差異化的服務(wù)的技術(shù)方案，如果代理師將自己帶入機(jī)器的角色，從機(jī)器的視角梳理技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，不難發(fā)現(xiàn)接入同一基站的不同用戶終端通常均屬于同一地理區(qū)域，從而基站無(wú)需為接入的用戶終端執(zhí)行識(shí)別地理區(qū)域類別的過(guò)程，相應(yīng)地，基站會(huì)為接入的各個(gè)用戶終端提供默認(rèn)配置的服務(wù)。

　　第二、保持警惕，反思撰寫(xiě)的方法權(quán)利要求是否存在虛擬操作。

　　一份高質(zhì)量的方法權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)是經(jīng)得起推敲和質(zhì)疑的，相應(yīng)地，代理師在撰寫(xiě)完成方法權(quán)利要求后，也應(yīng)當(dāng)自己反復(fù)推敲和質(zhì)疑當(dāng)前版本的方法權(quán)利要求中是否哪個(gè)地方存在問(wèn)題，尤其是警惕方法權(quán)利要求中是否存在人為理解的虛擬操作，避免落入“腦補(bǔ)”陷阱。

　　比如，對(duì)于方法權(quán)利要求中出現(xiàn)的“判斷”操作，可以自我質(zhì)疑機(jī)器在執(zhí)行技術(shù)方案的過(guò)程中是否一定會(huì)做“判斷”這個(gè)動(dòng)作，是否有不執(zhí)行“判斷”操作卻能達(dá)到“判斷”效果的可能。在自我質(zhì)疑的過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)在硬件電路中對(duì)于數(shù)據(jù)產(chǎn)生的高電平信號(hào)執(zhí)行操作1、對(duì)于數(shù)據(jù)產(chǎn)生的低電平信號(hào)執(zhí)行操作2，能夠?qū)崿F(xiàn)在硬件電路中省略“判斷”的操作，這說(shuō)明方法權(quán)利要求中的“判斷”操作可能屬于人為引入的虛擬操作，從而可以通過(guò)自我推敲以及質(zhì)疑的方式，發(fā)現(xiàn)并剔除方法權(quán)利要求中的虛擬操作，增大方法權(quán)利要求所要求的合理保護(hù)范圍，實(shí)現(xiàn)提高方法權(quán)利要求的質(zhì)量。

　　第三、打破固化的技術(shù)認(rèn)知，盡可能減少產(chǎn)生“理所當(dāng)然”的技術(shù)實(shí)現(xiàn)。

　　部分方法權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案的操作處理邏輯，是通過(guò)程序代碼進(jìn)行編排生成，從而技術(shù)方案中的每個(gè)步驟，除了可以通過(guò)技術(shù)交底書(shū)中記載的技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)之外，在理論上還可以有潛在的其他多種技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)。因此，打破固化的技術(shù)認(rèn)知，能夠避免“理所當(dāng)然”的技術(shù)實(shí)現(xiàn)在方法權(quán)利要求中產(chǎn)生不必要的特征限定，包括避免虛擬操作在方法權(quán)利要求中所產(chǎn)生的特征限定。

　　比如，對(duì)于技術(shù)方案包括的“是”和“否”這兩種邏輯分支，固化的技術(shù)認(rèn)知可能是代理師“理所當(dāng)然”的認(rèn)為一定需要執(zhí)行“判斷”操作才能確定是繼續(xù)執(zhí)行“是”的邏輯分支還是繼續(xù)執(zhí)行“否”的邏輯分支。但是，真實(shí)情況是除了執(zhí)行“判斷”操作之外，通過(guò)硬件電路的設(shè)計(jì)或者其他替代化的方案設(shè)計(jì)，均能夠在不執(zhí)行“判斷”操作的情況下實(shí)現(xiàn)繼續(xù)執(zhí)行“是”或“否”的邏輯分支。所以，打破固化的技術(shù)認(rèn)知，至少能夠避免在方法權(quán)利要求中產(chǎn)生“判斷”操作這一非必要技術(shù)特征。

　　第四、多與發(fā)明人溝通和確認(rèn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)。

　　對(duì)于創(chuàng)造出技術(shù)方案的發(fā)明人，通常為領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)專家，其對(duì)于某些方面的前沿技術(shù)的認(rèn)知水平通常會(huì)高于代理師。因此，在撰寫(xiě)方法權(quán)利要求（以及整個(gè)專利申請(qǐng)文件）的過(guò)程中，可以以事無(wú)巨細(xì)的工作態(tài)度，與發(fā)明人溝通確認(rèn)每個(gè)步驟的具體實(shí)現(xiàn)以及每種理論上可行的技術(shù)實(shí)現(xiàn)，借助發(fā)明人的技術(shù)水平確認(rèn)或者糾正技術(shù)方案中的每個(gè)步驟的實(shí)現(xiàn)可能。

　　比如，對(duì)于技術(shù)方案中的一個(gè)參數(shù)搜索步驟，如果技術(shù)交底書(shū)中記載的是：先根據(jù)參數(shù)P確定全量的搜索空間，再根據(jù)約束條件Q對(duì)全量的搜索空間進(jìn)行剪枝，最后從剪枝后的搜索空間中搜索是否存在合適的參數(shù)取值。則，可以嘗試與發(fā)明人溝通確認(rèn)是否可以直接根據(jù)參數(shù)P以及約束條件Q一步搜索出剪枝后的搜索空間，省略剪枝的操作過(guò)程。在借助發(fā)明人的技術(shù)水平確認(rèn)在無(wú)需執(zhí)行剪枝操作的情況下，能夠直接根據(jù)參數(shù)P以及約束條件Q一步確定搜索空間，那么與發(fā)明人的溝通過(guò)程能夠有效避免了虛擬操作的引入。

　　以上是筆者針對(duì)答復(fù)審查意見(jiàn)過(guò)程中的一些思考總結(jié)，對(duì)于存在的不妥之處，還請(qǐng)讀者批評(píng)指教。